反洗钱终结性考试多选题汇总.pdfVIP

,. 三、多选(共20 题，40 分) 1、 × 反洗钱内部控制制度的特点包括（ ） 150 A. 内容的广泛性 B. 对象的特定性 C. 形式的完整性 D. 执行的强制性 2、 √ 被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？（ ） 谢谢阅读 273 A. 提供必要的工作条件 B. 配合进行现场会谈 C. 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据 D. 做好检查保密工作 3、 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责谢谢阅读 令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董感谢阅读 √ 事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：（ ） 谢谢阅读 274 ,. A. 违反保密规定，泄露有关信息的 B. 敀意提供虚假材料的 C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的 D. 未指定与人联络现场检查事项的 4、 √ 申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ） 精品文档放心下载 177 A. 开立基本存款账户规定的证明文件 B. 基本存款账户开户许可证 C. 存款人因向银行借款需要，应出具借款合同 D. 存款人因其他结算需要，应出具有关证明 5、 √ 以下说法正确的有（ ） 275 A. 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，丌得违反规定向感谢阅读 客户和其他人员提供。 B. 金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况感谢阅读 通报客户。 C. 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后 果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。感谢阅读 ,. D. 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果精品文档放心下 载 发生的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万谢谢阅读 元以上五十万元以下罚款。 6、 √ 申请开立与用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ） 谢谢阅读 178 A. 向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件 B. 基本存款账户开户许可证 C. 基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金、住房基金、社感谢阅读 会保障基金，应出具主管部门批文 D. 财政预算外资金，应出具财政部门的证明 7、 √ 实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料：（ ） 谢谢阅读 276 A. 账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的谢谢阅读 信息和资料 B. 交易记录，包括被调查对象在金融机构进行资金交易过程中留下的记录谢谢阅读