私募证券投资基金咨询服务协议模版.doc

PAGE PAGE 7 咨询服务协议 甲方（委托人）： 法定代表人： 通讯地址： 邮政编码： 乙方（咨询人）： 法定代表人： 通讯地址： 邮政编码： 根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等互利、共同发展的原则，经充分协商，达成如下协议。 双方声明，双方都已理解并认可了本协议的所有内容，同意承担各自应承担的权利和义务，忠实地履行本协议。 一、合作内容 乙方利用自己的管理团队与相应的管理咨询经验，为“XXX号证券投资基金”（以下简称“私募基金”）向甲方提供相应的服务，主要包括项目资源介绍、信息技术服务、客户推荐等。 二、甲方权利和义务 （一）有权向乙方提出明确的项目目标和要求，并提供与私募基金有关的资料及信息。 （二）有权按本协议约定确认验收乙方工作或项目成果。 （三）为乙方完成服务工作给予协作和配合，提供必要的工作条件。 （四）按约定承担向乙方支付咨询服务报酬的义务。 （五）向乙方提供监管要求及其他必要的合规要求，并审查乙方咨询服务成果的合规性，咨询服务内容的合规性由乙方负责。 （六）无论在本协议期间内或协议期终止后，甲方不得绕行乙方，以产品营销为目的接触或招揽乙方的客户。若甲方故意违反本条规定，应承担违约责任，但甲方为履行本协议或与本协议项下具体产品有关的协议而接触乙方客户的或甲方非出于自愿或非主动接触乙方客户的（包括但不限于乙方未履行本协议及相关协议项下之义务、乙方客户主动与甲方联系且甲方不知其为乙方客户的）或乙方以认可的联络方式同意的除外。 三、乙方权利和义务 （一）根据本协议的约定向甲方提供咨询服务，并收购咨询服务报酬。 （二）有权知晓与私募基金有关的资料和信息。 （三）在开展咨询服务过程中所发生的费用由乙方承担。 （四）接受甲方必要的监督，采纳甲方的合理性建议。 （五）根据甲方的要求，定期向甲方提交咨询服务报告。 （六）根据本协议的约定，对甲方提交的业务数据、基础资料、背景信息等保密信息予以严格保密，不得泄露。 （七）乙方提供咨询服务，其行为和服务成果应当遵守有关法律、法规的规定的相关规定及甲方的要求，只允许针对特定对象，禁止向社会公开宣传，禁止通过如下行为开展服务工作，否则甲方有权立即解除本协议并要求乙方赔偿由此给甲方造成的损失(包括但不限于：有权机关对甲方进行的罚款、甲方向第三方进行的赔偿等)： （1）通过媒体、推介会、传单、手机群发短信或通过其他公开或变相公开方式直接或间接向社会不特定对象进行公开宣传； （2）将甲方的具体产品资料在任何门户网站、论坛、公开QQ群、个人微博及博客等媒介上进行任何公开宣传(产品的宣传只能面向特定对象，任何不针对特定对象的宣传，只能是宣传甲方总体的理财业务，不得提及项目、融资方、信托公司名称等具体资料)； （3）误导客户、提供虚假信息、夸大宣传或承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式保证本金安全、保证最低收益、承担投资损失或者给付投资回报以及其他违反监管法规的行为；在对外发布的承诺、说明、协议等书面或口头意思表示等文件中，出现“推介信托产品”、“推介私募基金”等不符合法律法规相关规定的字词； （4）采用不正当竞争手段开展业务。如给客户现金返佣；哄抬渠道的介绍费率，该费率不得超过发行方案中的最高发行费率。 （5）违规报备，违规预约，违规打款等，延报、谎报、隐瞒客户信息及签约打款信息，否则根据甲方运营管理制度处罚。 （6）直接以甲方的名义或以甲方员工身份进行公开宣传或其他活动； （7）绕行甲方，与甲方的产品供应商或该产品供应商的雇员进行接触； （8）直接募集或收取任何资金； （9）通过理财产品进行利益输送； （10）推荐人员代替客户签署文件； （11）其他违反法律、法规、规范性文件的行为或可能造成任何法律风险的行为。 四、咨询服务报酬及支付 （一）咨询服务报酬及支付方式 乙方提供本协议项下之咨询服务，甲方应向乙方支付相应的咨询服务报酬，具体包括以下两部分： 1、前端咨询服务费 前端咨询服务费=乙方当期推荐的私募证券投资基金投资者委托资产本金×1.2% 前端咨询服务费自私募基金成立日起15个工作日内且在乙方向甲方交齐私募基金相关资料的前提下，由甲方向乙方支付。 2、浮动投资顾问费 浮动投资顾问费=投资顾问就乙方已推荐客户在相应基金存续期内收取浮动投资顾问费÷20%×N%×（1-营业税及附加）。 营业税率为基金管理人和甲方营业税及附加。 如乙方当期推荐的私募证券投资基金投资者委托资产本金累计低于3000万时，则N=4；如乙方当期推荐的私募证券投资基金投资者委托资产本金累计大于等于3000万小于6000万时，则N=5；如乙方当期推荐的私募证券投资基金投资者委托资产本金累计大于等于6000万时，则N=6%。 关于投资顾问提取浮动投资