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基于malmquis指数的低碳生态城市全要素生产率研究 0 关于中国城市全要素生产率的研究 低碳生态城市是在可持续发展的指导下形成的，是低碳经济和生态发展理念在城市化过程中的实际实施。因此, 中国在应对全球气候变化的环境中, 要将“低碳、生态、绿色”作为城市转型发展的战略方向, 积极推进技术创新, 建设高效、和谐、健康、可持续发展的人类聚居环境。 近年来国内外一些学者已经估算并分析了中国城市全要素生产率的动态变化及区域差异特点, 且对城市全要素生产率进行分解, 探讨了推动生产率发展的积极因素及阻力, 对城市全要素生产率研究向前推进了一步。然而, 关于中国城市全要素生产率的变化趋势、技术进步和技术效率的变化等的研究, 不同文献的研究结论不尽相同。此外, 一些研究忽略了我国城市经济增长与生态环境之间的矛盾。因此, 本文在对已有文献分析梳理的基础上, 根据研究内容对选取相关变量, 应用Malmquist指数对各省域低碳生态城市全要素生产率水平测算以外, 还比较分析了东部、中部以及西部的低碳生态城市的全要素生产率及其收敛性。 1 模型构建、数据来源、城市规划因子生产率的计算和分析 1.1 qusit生产率指数tfp Malmquist生产率指数是由Sten Malmqusit (1953) 提出, 用来测度投入产出距离函数的方法。起初, 该方法中有关距离函数的计算较为复杂, 从而使该方法的使用受到了极大的限制。Rolf Fare和Grosskopf (1992) 通过设定一种非参数的线性规划法进一步推动了该理论的发展, 使Malmquist生产率指数可以用来建立决策单元的多投入、多产出的技术描述形式。此后, Caves, Christensen和Diewert (1982) 分别构造了产出和投入指数, 用于测量全要素生产率的变化。根据Shephard距离函数可以将Malmqusit生产率指数定义为: 上述式中, 设在t时期 (t=1, …T) , 第k=1, …K个地区使用n=1, …N种投入xnkn, 得到第m=1, …M种产出knkn, 从t到t+1期的TFP的变化为Mt; (xt, yt) 表示第t期的投入和产出向量; (xt+1, yt+1) 表示第t+1期的投入和产出向量;Dt(xt, yt) 和Dt(xt+1, yt+1) 分别表示以t时期的技术Tt为参照的、时期t和时期t+1生产点的距离函数。与此同时, 给出了t+1期的技术水平下, 从t到t+1期生产率变化的Malmquist指数, 并将该指数进一步分解为技术效率变化指数和技术进步指数 (TCP) 分解如下: 其中, 效率变化还可分解为规模效率变化 (SEch) 和技术效率变化 (TEch) : 综合上式, 可得: 由此可知, 全要素生产率 (TFPch) 的变化可以分解为技术效率变化 (TEch) 、技术进步率变化 (TPch) 和规模效率 (SEch) 。其中, 技术效率指数用来测度从t期至t+1期, 技术效率的变动程度。该指数还可进一步分解为纯技术效率指数和规模效率指数, 这两个指数的大小反映了它们对资源配置效率指数之间的影响。纯技术效率主要反映决策单元的经营管理水平;规模效率主要反映评价单元管理和经营规模的大小。而技术进步指数表示决策单元从t期至t+1期的技术变化的程度, 该指数的大小代表两个时期内投入、产出活动前沿面的移动, 代表技术进步的程度。 分析计算结果, 若TFP1, 表明全要素生产率是增长的, 反之亦然;若TECH1, 表明技术进步较快, 这主要是采用先进技术或技术革新所致, 反之则为技术进步缓慢;若SECH1, 表明由于规模效应使得规模优化, 反之则为规模恶化;若PTEC1, 表明技术水平的运用程度提高, 反之则为下降。当技术进步指数、纯技术效率变化指数及规模效率变化指数均大于零时, 表明其对全要素生产率的提高有促进作用, 反之, 则有阻碍作用[3~4]。 1.2 均公共绿地面积 本文把城市作为一个决策单元来研究其全要素生产率, 根据低碳生态城市发展的现实情况, 遵循低碳生态城市指标体系设计的基本原则, 选取了三个投入指标:RD经费占GDP的比例、环境污染治理投资占GDP比重、工业能源消费总量, 以及三个产出指标:人均GDP、碳排放量、城市人均公共绿地面积。其中RD经费占GDP的比例能够反映城市的科技实力和核心竞争力;环境污染治理投资是指低碳生态城市为了保护资源和控制环境污染所支出的资金总额, 它反映了环境保护在整个国民经济中占有的地位和作用;工业能源消费总量指城市在进行工业生产活动所使用的能源的数量, 反映了一个城市的工业能源消费水平、构成与增长速度;人均GDP指标综合反映了各产业部门创造财富的能力, 表明只有具备雄厚经济实力才有可能为低碳生态