质量、环境、健康与安全三体系内审检查表汇总（分部门整理、含模版）.docx

内审检查表 受审部门 行政部 审核员 A 部门负责人 B 审核日期 2020.09.16 序号 依据条款 检查内容 检查记录 是否 符合 备注 Q E 0 1 5.3 5.3 5.3 1.组织结构以及各部门各级人员的职责权限及其相互关系 是否被确定? 2.各部门负责人及各岗位员工是否和与其他部门之间和关 系 ? 是，见文件《岗位职责及权限》 是，明确自己的职责权限 符合 2 6.1.2 6.1.2 1企业有无对所设定的活动、产品或服务，制定环境因素程 序 ? 2环境因素程序，有无针对现行企业环境，提供适当及正确 的环境因素要素评估表及改善行动、优先顺序?及合理可 期望之紧急意外事件(包括正常及不正常运作下)之评 估 ? 3是否有环境因素清单? 4企业环境管理系统，有无定义重大环境因素的程度及评价 重要环境因素?是否有重要环境因素清单及其控制方法? 5活动、产品和服务有变化时，是否考虑过环境因素及重要 环境因素的重新识别、评价和更新? 公司建立《环境因素识别与评价程序》 根据程序要求行政部负责组织相关部门主管识别所 有相关的环境因素，对各部门识别的环境因素确定 重要的环境因素，见《重要环境及其控制方法因素 一览表》,针对重要环境因素公司制定了管理方 案、运行控制和应急响应等方式控制。文件规定对 活动、产品和服务有变化时，应考虑过环境因素及 重要环境因素的重新识别、评价和更新。 符合 3 6.1.3 6.1.3 1有无建立如何取得企业有关的环保法规与其它相关要求之 作业程序?是否规定相关渠道? 2作业程序中有无提供鉴别与企业有关的环保法规与其它相 关要求的管理方式? 3企业如何将与企业有关的环保法规与其它相关要求传达给 相关人员? 4企业有无具备与活动、产品及服务相关之法规清单?是否 取得主管相关核准?法规许可的资格文件及证件等? 公司通过上级机关、网络和书籍等方式收集相关的 法律法规，根据公司的环境因素、产品和所处位置 等方面实际情况制定公司《公司相关法律法规一览 表 》 ,行政部组织相关人员评审法律法规对公司的 适宜性，并制定了《适用法律法规与其他要求清 单》,并通过培训方式传达给公司相关人员，特别 是与重要环境因素相关的重要岗位人员。 公司具备相关法律法规要求的排污许可证、卫生许 可证等 。 符合 4 6.2.2 6.2.2 6.2.2 组织是否为实现质量、环境/职业健康安全目标实施相关的 实现过程 知悉公司质量、环境/职业健康安全目标和本部门目 标，并按照目标测量要求进行执行。经检测，本部 门目标完成。 符合 5 7.1.2 是否确定并提供了质量管理体系运行和控制所需的人员? 是否确定了本公司的人力资源配置需求，目前人员配备情 况是否满足公司的需求? 组织编制了人员花名册，编制了岗位任职要求，目 前公司的人员基本能够满足经营的需要，见岗位能 力评价表 符合 6 7.1.6 1)是否拟定了组织的知识清单?是否全面? 2)以何种方式保证员工能够学习到这些知识?如：教教 育、经历或培训证明。 3)组织知识的保持和更新方式? 是，现场提供了组织的知识清单和知识的评价表， 基本合理。 符合 7 7.2 7.2 7.2 1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核?人员的安排是 否满足要求? 2.是否对员工全部进行了适当的培训? 3.是否评价了培训的有效性? 4.员工的质量意识、安全意识和环境保护意识如何? 5.是否保持了适当的培训记录? 1.未提供《人员评价能力表》 2.提供《年度培训计划》《培训记录》 3.显示环境管理已培训。 4.提供《年度培训计划》显示公司按需求安排了培 训 。 5. 《培训记录》显示：满足培训需求 查管理管理人员能力评价记录，未提供相关依据， 不合格 不符合 8 7.3 7.3 7.3 1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标 2、公司员工及各相关方是否明确“可接受产品和不合 格产品和服务的知识和理解。以及当产品和服务不满足 规范时，该如何去做。 3、公司是否质量体系有相关沟通过程。 4、:现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关 岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓 管理体系方针和目标? 员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影 响 ? 员工是否知晓其对管理体系的贡献? 员工是否知晓不符合管理体系要求的后果? 1、通过会议形式让员工知晓公司质量方针和目标 2、通过业务培训提高对产品质量的认识，提高员工 对客户提供不合格品带来的风险及对目标实现的影 响 符合 9 7.4 7.4 7.4 1.组织内沟通工具有哪些?内外部沟通的渠道是否畅通有 效? 2.是否规定内、外部信息交流的方法以及各种信息如何传 递、记录? 3.各类人员是否了解组织的QES管理体系的运行状况? 1.通