分行在合规条线上半年工作会发言材料.docxVIP

PAGE PAGE 1 分行在2023年合规条线上半年工作会发言材料 各位领导、同事: 大家下午好！根据会议安排，由我代表*分行就合规工作作简要发言。 近年来，*分行认真贯彻总行党委决策部署，紧扣高质量发展主线，高度重视合规工作，在打造“合规银行”上下功夫，在合规管理上提质增效。2022年，分行合规经营和内控管理考核位列全行第一，2023年上半年合规经营预考核排名第三。 一、高度推动，压实责任 一是领导干部坚持“时时学合规，处处讲合规”，层层压实合规责任，分行行长主持召开依法合规经营动员会，深度剖析依法合规经营与业务发展的关系，切实走出“六个”误区，重塑合规文化；分行班子成员每月主持召开全风例会、案防警示培训会议等，带头分析监管形势、宣讲合规政策、传导风险危害。二是坚持交流谈心，分享所见所得，案例警示，让员工认识到制度规范是指引、审计监督是纠偏、违规惩戒是保护，看到分行党委抓合规的决心，形成“领导带头、中层负责、全员参与”的氛围，共同履行合规责任。 二、人才培育，制度保障 一是设立专职合规管理与监督部门—法律与合规部，全行择优选拔人员，配齐分、支行合规岗，通过培训、交叉检查、交流讨论、独立考核等加快合规人员专业化培育，同时畅通合规管理渠道，给予合规条线独立的检查和处罚权力，提升合规管理的有效性。二是坚持合规宣教与业务发展共进步，通过每日一学、每周讨论、每月考试、每季通报等常态化抓好学习教育，筑牢全员主动合规、自觉合规意识，实现“合规固发展，发展促合规”的循环提升。三是健全完善制度体系，定期梳理行内外各项制度、工作要点，编制印发成制度汇编、管理手册等配发至每一名员工，坚持用制度规范行为，用制度约束权力。2022年至今，分行共梳理现行在用制度72项，修订完善制度15项，废止部分规范性文件26项。 三、过程管控，提质增效 一是将消保“两全、三头、两制”工作机制延伸到内控管理中，把党内监督、审计监督、业务监督、日常监督与合规绩效考核有机贯通起来，构建覆盖分行各部门、各条线、各支行、各关键岗位的全流程合规管理体系。二是以“双基管理建设年”“信贷管理质效提升年”活动为契机，推进基础、基层和信贷三个领域82项工作，坚持落实问题整改纠治，成立责任追究领导小组，依规精准问责，约束震慑不合规、乱作为的行为；加大合规工作督导，对检查出来的问题及时归纳总结，讨论分析，梳理业务风险点，下发要点和提示，将风险防控前置，常态化抓好风险预警，规范日常行为。2022年至今，各条线下发督办单、工作提示等50余条，分行内部共问责385人次，积分处罚288人次348积分，经济处罚71人次3.9万元。三是建立合规应急处置机制，提升风险防范能力。比如，去年我们在员工行为排查中，发现一支行员工存在异常行为，第一时间组成调查小组，对个人情况和所经办的业务开展全面排查，发现该员工存在参与炒虚拟货币行为，并立即对其进行了有效处置，遏制了风险源头。今年，在开展不法贷款中介排查中，通过客户接到冒名我行信贷人员的电话线索，发现一家未经合作冒用各大银行名义办理贷款的中介机构，并第一时间将情况报告到监管、公安机关、市场监管、地方金融监管等单位，联合取缔了该中介，不仅保护了金融消费者合法权益，也阻断了违规行为引发的案件风险和声誉风险等。 虽然分行在合规文化、合规管理等方面做了一些工作，取得了一定的成效，但对标上级党委要求，还存在一些差距和不足，如全员合规意识还有待加强、合规管理缺乏创新思路、合规人员的专业素质和履职能力有待提升等。在今后的工作中，分行将坚持贯彻落实总行党委的决策部署，坚持稳中求进的工作总基调，以“双基管理建设年”为主线，夯实合规管理基础，多措并举强化风险管控，以高质量的合规管理推动高质量的业务发展。 以上是我的发言，不当之处请大家批评指正！ 谢谢！