广州某总行合规内控部年度工作总结报告.docVIP

PAGE PAGE 1 法律与合规条线上半年工作总结及 下半年工作计划 *0*3年上半年，法律与合规部在总行的正确领导下，在各机构的大力支持下，紧紧围绕“三大工程、六型银行”建设目标，牢牢把握“双基管理建设年”工作要求，着力抓合规强内控建设，持续推进问题整改，扎实推动各项工作的落实，助力全行稳健发展，较好地完成了各项工作任务。 一、*0*3年上半年工作总结 上半年，重点开展一项中心工作，狠抓三项基础管理，进行三个溯源治理，实现六类归口管理。 （一）以“双基管理建设年”活动为中心，推动“双基”管理落地生根。 *0*3年上半年，经过前后三个月的筹备安排，两次召开方案研究会，牵头制定并印发《“*0*3年双基管理建设年”活动方案》，同时负责对活动各阶段任务的跟踪、调度、统筹和评价，目的是针对基础、基层合规薄弱环节和风险多发部位，全面梳理改进规章制度、管理机制、业务流程、工具方法、队伍建设等方面存在的问题。为扎实推动工作落地，总行层面建立了包含*68项工作任务的《双基管理建设年任务工作台账》，定期调度并汇编形成工作动态，截至6月30日，80项工作任务已完成，完成率30%，188项工作任务按照阶段要求正持续推进。分支机构也相应地制定了“双基管理建设年”子方案，建立了包括了1600余项工作任务的台账，按周跟进，形成工作动态。 （二）筑牢合规基础，夯实案防根基，狠抓三项基础管理。 1.以宣传教育为抓手，狠抓合规理念培育。上半年，开展了形式多样的宣传教育活动：在全行范围内开展《合规政策》《责任追究委员会工作规则（试行）》培训，树牢“倡导合规、惩处违规”的价值观；通过日常滚动式分享学习、定期编发《合规动态月报》，推动全员合规牢记于心。还召开了*0*3年城区支行片区合规工作会、一季度案防工作会议，凝聚合规条线力量。拟定了合规宣讲队伍选拔方案，拟从全行选拔组建一支合规宣讲队伍，筹备开展案例巡讲下基层活动。 *.以条线化建设为导向，狠抓合规队伍管理。上半年，提出了法律与合规部新的架构及岗位职责方案，目的是加强总行管理部门的力量。目前架构改革尚未落地，部门内部已按新的岗位职责进行试运行，设立了内控合规、法规研究、法律事务、合规辅导等团队，坚持每周学习加测试相结合，不断提高部门专业素质。为强化机构合规队伍，上半年完成了分支机构合规岗定岗工作，定岗后各机构共计合规岗95人，为提升合规人员履职能力，结合日常风险管控薄弱环节或监管要求，每周制定工作清单并对履职情况进行评价，要求合规人每月开展机构及合规条线的业务排查。此外对每年开展的合规人员360考评实施条线化排名，进一步强化队伍管理力度。 3.以案件防控为目标，狠抓员工异常行为管理。根据监管要求，今年起由我部牵头开展员工异常行为排查，据此制定了员工异常行为排查方案，坚持“以事找人”的排查思路，通过压实条线管理责任，抽丝剥茧从异常业务中排查异常行为，逐步建立员工异常行为画像，全方位防控案件风险，上半年共排查并向监管报送异常行为问题19个。同时扎实推动存量问题整改，对排查出的异常行为员工特别是屡查屡犯人员进行从严追责。*0*3年上半年，我行向监管部门报送了*起异地分行业外案件及1起案件风险事件，在积极做好案件及风险事件报告的同时，大力推动存量案件处置，在监管部门指导下开展刘相发案件内部问责，撤销1起存量案件风险信息。 （三）坚持治未病，深入推进“消保、整改、问责”三个溯源治理。 1.消保溯源妥善化解矛盾。通过梳理近三年全行投诉数据，从机构、产品、流程、管理等维度进行了深度分析，精准查找消保投诉问题根源。同时日常加强与监管部门沟通交流，及时掌握监管最新要求，对投诉多发领域，认真分析问题产生根源，加强源头治理工作，做到投诉处理各环节举一反三，杜绝同类同质问题发生。尤其提前还贷收取违约金投诉激增以来，开展消保溯源治理，明确政策，诉求归口处理，至5月份起全行投诉量明显下降，投诉整治工作取得阶段性成效，得到监管科室的认可。上半年还在监管部门指导下开展不法贷款中介乱象整治专项排查，排查出不法贷款中介5类线索共计10个问题，并将相关涉及中介违法问题向公安报案。向全行宣导“两全三头两制”新消保工作机制，提升投诉应急处置能力。 *.整改溯源建立长效机制。今年来，通过监管现场检查、历年指出问题整改，不断在全行传导溯源整改理念，通过开展成因分析，深挖问题表象后面的体制、机制、制度、流程、管理等方面的源头问题，进一步提升全行发现问题、解决问题的能力，推动问题整改提质增效。同时持续深化问题溯源机制，把问题清单变为履职清单，将问题整改整治与推动高质量发展一体谋划。通过问题溯源整改，历年来监管未销号问题数由年初3*6个减少至65个，监管问题整改通过率明显上升，监管认可度持续提高。 3.问责溯源倒逼履职尽责。通过溯源问责着力