上半年合规知识考试试卷（分支机构）.doc

上半年合规知识考试试卷（分支机构） 一、单选题（共10题） 1. 根据《防范和处置非法集资条例》，金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得;造成严重后果的，处( )万元以上( )万元以下的罚款。（ ） [单选题] A.100;500(正确答案) B.10;50 C.50;100 D.5;10 2. 根据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》，案发机构在知悉涉刑案件发生后，应于三个工作日内将案件确认报告报送至( )。（ ） [单选题] A.无需报送 B.法人总部 C.属地