上海投资5月月度工作总结v1.docxVIP

PAGE PAGE 1 铜冠投资（上海）有限公司 月度工作总结 （2023年5月） 5月份，铜冠投资（上海）有限公司在集团公司的领导和支持下奋发努力，积极进取，重点推进以下工作： 证券机构对接： 1、与野村东方国际证券洽谈权益投资、固定收益、FOF投资等项目合作，重点关注了野村资管产品国际君和1号的具体情况。 2、已完成在安信证券开立产品户工作，并对权益类、资管产品、金融衍生品、上市公司市值管理保证券业务、现金管理产品等合作做了沟通。 二、基金管理人对接： 1、量化基金管理人：5月共对接12家量化基金管理人，分别是杭州量瀛投资（管理规模19亿）、海南世纪前沿（管理规模240亿）、鲁民投基金（管理规模22亿）、六禾致谦（管理25亿）、上海艾方资产（管理规模100亿）、深圳前海国恩资本（管理规模80亿）、上海致同投资（管理规模15亿）、上海尚雅投资（管理规模23亿）、图灵私募基金（海南）（管理规模33亿）、深圳前海超量子（管理规模17亿）、上海宽远资产（管理规模120亿）、海南佳岳（管理规模25亿）。 2、股权基金管理人：对接新材料领域川流投资、武岳峰创投、朝希资本、临芯投资、新微资本、中融新创、云晖资本等多家新材料领域头部股权基金管理人。 三、存量资产收益表现 资产名称 持仓金额（万元） 持有期收益率 上周收益率变化 上月收益率变化 智远私行远见FOF1号 293.43 -2.19% -0.26% -0.99% 汇金1号FOF 1,018.75 2.07% 0.27% -0.02% 润时智享成长1号 494.15 -1.17% -0.54% -0.60% 恒瑞八期 427.22 -14.56% 0.00% -10.37% 世纪双周盈001号 900.84 0.09% 0.04% 0.00% 资产名称 持仓金额（万元） 持有期收益率 上周收益率变化 上月收益率变化 万科企业 301.72 -12.30% 2.96% -18.18% 恒隆地产 198.80 -5.60% 4.32% -15.48% 邮储银行 197.90 -0.64% 0.80% -3.66% 招商银行 198.71 -0.51% 1.66% -4.02% 招商局港口 99.38 -1.37% -1.88% -2.29% 合计 996.51　 -2.59% 2.73% -4.09% 四、三季度投资计划：拟投资总额为2500万元，分别是上海通怡投资拟投500万、上海艾方资产拟投500万、北京信弘天禾资产拟投500万、上海致同投资拟投500万、杭州量瀛投资拟投500万。 五、基金运作情况：完成了我司第一笔对外基金投资厦门建发长榕贰号的投资缴款工作。 六、调研与访谈情况： 1、新投资业务调研情况：对接越秀产业基金、福建德尔科技、浙江童雅新材料、北京安迈特科技。 2、访谈企业情况：线下调研铜箔设备生产商洪田科技，线上与金属加工液头部企业富兰克科技、钠离子电池正极材料生产商无锡钠科能源、华龙膜材股份等企业进行访谈沟通。 七、设立私募基金管理公司情况：与世博园区管委会沟通协助我司设立私募基金管理公司注册事宜，草拟《设立私募基金管理公司的报告》，经公司例会讨论后，已形成报告报公司经营层审阅。 八、财务与业务数据 1、财务工作总结：严格遵照集团公司相关财务管理制度执行报销；科学合理安排资金调度，强化资金使用的计划性、效率性和安全性；加强固定资产管理，登记固定资产台账并入账。 2、存在问题：报销制度还有待继续完善；有待加强与业务部门对账工作。 3、6月份工作计划：修订财务部门各项管理制度、做好年中财务报表核算工作、做好原上海投贸和金源期货相关人员奖金代付工作。 4.业务数据 项目 账面余额 原始投资成本 浮动盈亏 备注 一、银行存款 小计 988.87 988.87 二、其他货币资金 小计 0.99 0.99 三、金融资产 小计 58,979.52 58,999.00 -19.48 总计 59,969.38 59,988.86 -19.48 九、制度建设和风控管理 1、建章建制方面：编制《铜冠投资（上海）有限公司风险管理制度》、《股权投资审批管理指引》草案、《金融资产投资风险管理办法》草案；完善《股权投资管理制度》、《金融资产投资管理制度》、《金融资产池管理规程》、《金融资产投资操作规程》。 2、审核与流程梳理：按照相关法规要求，对业务流程进行全面梳理，坚持合规管理贯穿业务全流程，建立风险控制台账及工作日志，实时监控各业务部门投资工作，审核各项金融资产投资工作，审核利用闲余资金投资货基类产品，对私募管理公司进行尽调工作。 3、法律支持：在外部聘请了专业的常年法律顾问，全面审核公司各项内部管理制度、外部投资合同。