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2023年为公司创建元年,风险合规部前期主要工作重点为建章建制:
在建章建制方面:
制定《铜冠投资(上海)有限公司风险管理制度》,完成《金融资产投资风险管理办法》草案;配合基金运营部完善《股权投资管理制度》,编制《股权投资审批管理指引》草案;配合投资管理部完善《金融资产投资管理制度》、《金融资产池管理规程》、《金融资产投资操作规程》;
部门日常工作方面:
建立风险控制台账及工作日志,实时监控各业务部门投资工作,审核投资管理部各项金融资产投资工作,审核投资管理部利用闲余资金投资货基类产品,参与投资管理部对私募管理公司的尽调工作;
其他工作方面:
会同公司法律顾问审核公司各项合同,配合公司领导完成投贸资产转移工作,完成公司领导交办的其他任务。
近期工作重点:
抓紧完成公司各类制度建设,逐步建立公司内审体系,并着手开展公司内审及合规检查。
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