基础设施与公用事业特许经营模式操作要点 .pdfVIP

基础设施与公⽤事业特许经营模式操作要点 ⼀、特许经营的提出背景 （⼀）基础设施和公⽤事业特许经营概念 基础设施和公⽤事业特许经营，是指政府采⽤竞争⽅式依法授权中华⼈民共和国境内外的法⼈或者其他组织，通过协议明确 权利义务和风险分担，约定其在⼀定期限和范围内投资建设运营基础设施和公⽤事业并获得收益，提供公共产品或者公共服务 （概念出处：《基础设施和公⽤事业特许经营管理办法》）。 （⼆）公⽤事业特许经营的提出背景 公⽤事业的特许经营制度原来就是存在的，只是以前没有⼀种明确的制度做保证。特许经营作为⼀个概念正式被提出来是在公 ⽤事业开始产业化且投资主体多元化之后，其⼤背景是政府对公⽤事业的管理体制发⽣了变化。 ⾯对之前以政府为主导的公⽤事业机制由于缺少竞争和市场机制，导致了公⽤事业项⽬的投资和运营上的低效率，⽽市场经济 的内在要求和市场的国际化要求，我国的公⽤事业民营化的背景，2002年12⽉原建设部发布了 《关于加快市政公⽤⾏业市场 化进程的意见》，从2003年开始对各类资本全⾯开放公⽤事业⾏业。 2004年3⽉19⽇，原建设部出台了 《市政公⽤事业特许经营管理办法》，并于2004年5⽉1⽇起正式实施。 2005年原建设部发布了 《关于加强市政公⽤事业监管的意见》，要求各级政府充分发挥市政公⽤事业主管部门在⼈才、技 术、⾏业管理经验⽅⾯的优势，整合⾏政资源，逐步建⽴统⼀的市政公⽤事业监管机构，切实解决机构重叠、职能交叉、效率 低下、监管成本⾼的问题。 2009年住房和城乡建设部⼜发布了 《关于请报送市政公⽤事业改⾰情况的函》，对公⽤事业改⾰进⾏系统的调查，其中特别 要求对如何完善监管制度提供改⾰的意见和建议。 2010年国务院发布了 《关于⿎励和引导民间投资健康发展的若⼲意见》，明确⿎励和⽀持民间资本进⼊公⽤事业领域。政府 为民间资本开了“⼀扇门”，让民营企业进⼊公⽤事业领域，甩掉了“包袱”，但其并未尽到后续监管和督察的责任。 2015年4⽉六部委联合发布的《基础设施和公⽤事业特许经营管理办法》，该 《办法》为指导基础设施和公⽤事业特许经营项 ⽬的依据。 ⼆、特许经营的政策依据 （⼀）2014年12⽉2 ⽇，国家发展改⾰委关于开展政府和社会资本合作的指导意见 （发改投资[2014]2724号）。 意见提出政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能⼒、提⾼供给效率，通过特许经营、购买 服务、股权合作等⽅式，与社会资本建⽴的利益共享、风险分担及长期合作关系。在操作模式选择上指出： 1. 经营性项⽬。对于具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项⽬，可通过政府授予特许经营权，采⽤ 建设—运营—移交 （BOT）、建设—拥有—运营—移交 （BOOT）等模式推进。要依法放开相关项⽬的建设、运营市场，积极 推动⾃然垄断⾏业逐步实⾏特许经营。 2. 准经营性项⽬。对于经营收费不⾜以覆盖投资成本、需政府补贴部分资⾦或资源的项⽬，可通过政府授予特许经营权附加 部分补贴或直接投资参股等措施，采⽤建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营（BOO）等模式推进。要建⽴投资、 补贴与价格的协同机制，为投资者获得合理回报积极创造条件。 3. ⾮经营性项⽬。对于缺乏“使⽤者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项⽬，可通过政府购买服务，采⽤建设— 拥有—运营（BOO）、委托运营等市场化模式推进。要合理确定购买内容，把有限的资⾦⽤在⼑刃上，切实提⾼资⾦使⽤效 益。 （⼆）⾃2015年6⽉1⽇起施⾏《基础设施和公⽤事业特许经营管理办法》 1、覆盖领域扩⼤ 《办法》第⼆条明确了实施特许经营的领域包括能源、交通运输、⽔利、环境保护、市政⼯程等基础设施和公⽤事业领域，在 《市政公⽤事业特许经营管理办法》 （建设部令第126号）规定的城市供⽔、供⽓、供热、公共交通、污⽔处理、垃圾处理等 市政公⽤事业领域拓宽到了投资体量更⼤、此前准⼊门槛相对较⾼的能源、⽔利等基础设施领域。 2、明确特许经营的⽴项可⾏性评估 《办法》将前期可⾏性研究⼯作予以制度化，明确了特许经营项⽬⽴项的前期流程，具体包括特许经营项⽬实施⽅案的提出 （政府部门或者民间⾃提）——特许经营可⾏性评估 （项⽬提出部门可委托第三⽅机构予以开展，以完善特许经营项⽬实施⽅ 案）——特许经营项⽬实施⽅案审查——本级⼈民政府或其授权部门审定特许经营项⽬实施⽅案——县级以上⼈民政府授权有 关部门或单位作为实施机构负责特许经营项⽬的实施⼀系列流程。 3、明确特许经营者的遴选机制 《办法》明确应当通过招标、竞争性谈判等竞争⽅式选择特许