2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案 .pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试 试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、（2020 年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币 财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ） A.40% B.25% C.30% D.15% 【答案】 C 2、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟 公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A.50％ B.60％ C.70％ D.80％ 【答案】 C 3、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业 行为准则的行为是（ ）。 A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述 事实进行披露 B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求 C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员 D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主 动向公司报告该事项 【答案】 C 4、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。 A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公 司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成后，收购人应当在 3 日内将收购情况报告国务院证券监督管理 机构和证券交易所，并予公告 C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更 企业形式 D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得 转让 【答案】 B 5、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是 （）。 A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机 构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗 漏的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上5 万元以下的罚款 C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派 出机构处 1 万元以上5 万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向 中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电 信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单 处或者并处警告、没收违法所得、1 万元以上 10 万元以下罚款 【答案】 C 6、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（ ）。 A.—段时期内进行大量且连续的交易 B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 C.大量或者频繁进行高买低卖交易 D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方 的交易 【答案】 D 7、证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中 国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）谈话提醒、警示、责令 整改、 A.谈话提醒 B.责令整顿 C.撤销 D.集团内部通报批评 【答案】 A 8、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派 出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟 向客户提供的其他文件、资 料 。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 9、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的 直接责任 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司 【答案】 D 10、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。 A.①②③④ B.①② C.①②④ D.③④ 【答案】 B 11、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 12、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 13、(2019年真题)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情 况。 A.银行账户 B.证券账户 C.结算账户 D.资金账户