2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完 精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识通关提分题库及完整答案 单选题（共 30 题） 1、股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ） 的其他业务。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 A 2、(2017年)我国目前的股权投资基金实行（ ）。 A.审批制 B.注册制 C.登记制 D.预约制 【答案】 C 3、投资者在获得约定的（ ）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。 A.最少 B.门槛 C.最高 D.以上都是 【答案】 B 4、下列各项属于尽职调查作用的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 5、股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 6、私募股权投资基金英文缩写（ ）。 A.VC B.CV C.PE D.EP 【答案】 C 7、下列关于公司型股权投资基金的登记，说法错误的是（ ） A.公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续 B.公司型股权投资基金增资、终止清算，应向工商行政管理机关办理工商变更 登记 C.公司型股权投资基金终止清算应向工商行政管理机关办理工商注销手续 D.股份有限公司型股权投资基金发起人发生变更的，无须向工商行政管理机关 办理登记手续 【答案】 D 8、除中国证监会作为股权投资基金法定监管机构外，其他相关政府部门和司法 机关也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权。工商行政管理部门 承担的职责是（ ）。 A.政府投资基金的管理和规范 B.股权投资基金相关的税收政策管理 C.地方国有企业参与股权投资基金的监督管理 D.公司型股权投资基金的工商登记 【答案】 D 9、股权投资基金的基本运作流程包括（ ）。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 10、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适 A.小型国有企业 B.小型民营企业 C.初创民营企业 D.大型国有企业 【答案】 D 11、关于重置成本法说法正确的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 12、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行 备案手续的同时，还需作为（ ）履行登记手续。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金销售机构 【答案】 A 13、股权投资基金募集时，一般按照如下（ ）程序进行 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 14、基金业协会可以采取（ ）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料 进行核查。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 15、（2018 年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（ ） A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金 B.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金 C.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入均为 5 万元，现将 150 万元存款投资于一只股权投资基金 D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元， 现投资 50 万元于一只股权投资基金 【答案】 A 16、清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（ ）同意，可以自合伙企业解 散事由出现后（ ）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算 人。 A.2/3，15 B.1/3，15 C.2/3，20 D.1/2，15 【答案】 D 17、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。 A.私募合伙人 B.普通合伙人 C.有限合伙人 D.以上都不正确 【答案】 C 18、股权投资协议与投资备忘录的常见条款