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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试 题库带答案解析 单选题（共 30 题） 1、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。 A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D.Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ 【答案】 A 2、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规 定应当具有（ ）资格。 A.证券从业 B.法律从业 C.市场营销 D.会计从业 【答案】 A 3、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分 类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。 A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120 分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4 月 30 日到本年度5 月 1 日 D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、 市场竞争力、持续合规状况等方面 的情况 ，进行相应加分或扣分 【答案】 D 4、（2020 年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 5、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法 所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的， 并处 10 万元以上 100 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处（ ）罚款。 A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下 【答案】 D 6、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止 承销或者销售，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 A.违法所得 3 倍以上 10 倍以下 B.违法所得 1 倍以上 3 倍以下 C.违法所得 1 倍以上 10 倍以下 D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下 【答案】 C 7、（2017 年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的 规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元 以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形 包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 C 8、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。 A.①③④ B.①②④ C.②③④ D.①②③ 【答案】 A 9、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金 的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将 （ ），并处（ ）罚款。 A.责令改正，没收违法所得；违法所得 1 倍 以上5 倍 以下 B.给予警告；10 万元以上 100 万元以下 C.暂停或者撤销基金从业资格；3 万元以上 30 万元以下 D.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下 【答案】 A 10、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。 A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本 总额 B.可以采取发起设立或者募集设立的方式 C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份 D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过 【答案】 C 11、（2017 年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 12、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完 整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 A 13、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第 五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所 得，并处以违