2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精 选试题及答案一 单选题（共 30 题） 1、关于股票的账面价值和清算价值，以下表述错误的是（ ） A.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 B.在公司清算时，大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值 C.理论上股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此 D.股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的 【答案】 B 2、某企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预 期，企业希望以浮动利率筹集资金，该企业可以使用的工具是（ ） A.远期 B.期货 C.期权 D.互换 【答案】 D 3、可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上, 这意味着当可转换证券价格（ ）。 A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益 B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有人不利 C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标 的股票，再将标 的股票出售，就 可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益 D.在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票购买，就 可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益 【答案】 C 4、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（ ）分类。 A.持有人权利的性质 B.行权时间 C.基础资产的来源 D.标的资产 【答案】 D 5、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（ ）。 A.含赎回条款的债券 B.期权合约 C.互换交易合约 D.期货合约 【答案】 A 6、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（ ）。 A.基金合同生效后的信息披露费用 B.销售服务费 C.基金转换费 D.基金的证券交易费用 【答案】 C 7、（ ）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资 基金最严格的监管立法。 A.EFSI 管理规则 B.AIFMD C.UCITS D.CERCLA 【答案】 B 8、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。 A.受托人 B.委托人 C.托管人 D.管理人 【答案】 B 9、关于风险投资，以下表述正确的是() A.风险投资被认为是私募当中处于低风险领域的投资 B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报 C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红 D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权 【答案】 B 10、债券按偿还期限可分为短期债券、中期债券和长期债券，一般而言，短期 债券的偿还期在（ ）。 A.1 年以下 B.6 个月以内 C.1 个月以内 D.3 年以下 【答案】 A 11、（ ）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的 行为。 A.再融资 B.股票回购 C.股票拆分 D.首次公开发行 【答案】 A 12、债券投资面临的风险不包括( )。 A.再投资风险 B.流动性风险 C.通胀风险 D.管理风险 【答案】 D 13、基金管理公司的最高投资决策机构为( )。 A.基金管理公司股东会 B.投资决策委员会 C.基金经理办公室 D.基金管理公司董事会 【答案】 B 14、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保 证交收顺利完成的主体，—般由（ ）充当。 A.结算机构 B.证券公司 C.保险公司 D.商业银行 【答案】 A 15、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确 定，但最长不得超过（ ）天。 A.60 B.90 C.365 D.730 【答案】 C 16、在实践中，当因市场流动性不足或债券交易特性及交易惯例等因素影响跟 踪标的指数效果时，债券指数基金通常采取的处理方法是（ ） A.市值加权的抽样复制 B.完全复制 C.分层抽样复