2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含精品.pdf

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识押题练习试题 B 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下 列表述正确的是（ ）。 A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职 B.基金管理人应当至少具备 1 名专职的合规风控负责人 C.基金管理人应当设置董事会 D.基金管理人应当具备 1 名专职的财务总监 【答案】 B 2、“私人股权投资基金”一词中，“私人”是指（ ）。 A.仅指基金是私募的 B.投资者为非国有或集体所有的机构或个人 C.股权是非公开发行和交易，基金是私募的 D.仅指股权是非公开发行和交易 【答案】 D 3、基金托管人应当履行以下哪些职责（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 4、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益 分配中来，（ ）提取已经实现的基金收益。 A.按市场公允价值 B.按约定的比例 C.按最终的收益 D.以上都是 【答案】 B 5、对未来目标公司可能出现的股权变化，（ ）、第一拒绝权、随售权、拖 售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。 A.增发认购权 B.优先出资权 C.股份发行权 D.优先认购权 【答案】 D 6、（ ）体现了投资人现金的回收情况。 A.内部收益率 B.已分配收益倍数 C.总收益倍数 D.未分配利润 【答案】 B 7、(2017年)商业银行担任基金托管人的，由（ ）核准。 A.国务院证券监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构 D.中国证券投资基金业协会 【答案】 C 8、下列关于“创投国十条”的说法正确的是（）。 A.培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创 业投资企业 B.研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排 C.对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照 “政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的 引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入 D.以上都正确 【答案】 D 9、（2017 年真题）有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经 （） 同意，且其他股东有优先受让权。 A.其他所有股东 B.其他股东过半数 C.其他股东 2 ／3 以上 D.所有股东过半数 【答案】 B 10、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）。 A.政府监管与行业自律性质相同 B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁 C.行业自律与政府监管目的一致 D.行业自律是对政府监管的积极补充 【答案】 A 11、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于 管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。 A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健 全公司授权标准和程序 D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消 【答案】 B 12、股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构 成，下列关于这四部分的说法错误的是（ ）。 A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方 达成初步意向，股权回购才会正式发起。 B.股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接 关系到收购能否顺利完成，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》 C.根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实 施。 D.股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》 的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记 【答案】 C 13、下列说法正确的是（ ）。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 14、下列关于西方国家现行合格