2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷B卷附精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识能力检测试卷 B 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列岗位在设置时可不考虑分离 制度的是（ ）。 A.保管岗位和记账岗位 B.执行岗位和审核岗位 C.投资岗位和研究岗位 D.授权岗位和执行岗位 【答案】 C 2、在基金信息披露内容方面，（ ）原则要求基金使用规范的语言及形式进行 信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。 A.真实性 B.完整性 C.易解性 D.准确性 【答案】 D 3、合伙型基金的参与主体主要为（ ）。 A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份额持有人 B.普通合伙人、有限合伙人及基金份额持有人 C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人 D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人 【答案】 D 4、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说 法中，错误的是（ ）。 A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定 B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续 C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核 D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责 【答案】 C 5、管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）的其他业务。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 A 6、外部股权转让的程序步骤包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 7、关于投资者风险评估，表述错误的是（ ） A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重 新评估 B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准 C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后，必需再次进行投资者风险 评估 D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息 【答案】 C 8、下列（ ）不是私募股权投资母基金的特点。 A.高收益；低风险 B.精挑细选;有效分散风险 C.高效投资;专业动态管理 D.投资机会;规模优势 【答案】 A 9、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和 （ ）。 A.会计报表附注 B.现金流量表 C.盈亏平衡表 D.份额变动表 【答案】 A 10、股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体 投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配 （） A.主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务 B.主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平 C.主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性 D.主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配 【答案】 D 11、下列不属于二手资料收集的途径有（ ）. A.通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记 录、业务文件及重大法律合同等 B.通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信 息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助） C.通过行业协会和商会获取 D.通过客服提供获取 【答案】 D 12、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起， 已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务 1 次且未完成 整改，根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪 个表述 （） A.列入异常机构名单 B.注销基金管理人登记 C.通过私募基金管理人平台对外公示 D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案 【答案】 D 13、需要调查了解的目标公司现场信息包括 （） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 14、下列不属于创投国十条提出的支持创业投资发展的具体措施的是（ ）。 A.优化监管环境 B.拓宽创投资金来源 C.发挥社会资金的引导作用 D.拓宽创业投资市场化退出渠道 【答案】 C 15、下列各项中，不属于股权投资基金管理人内部控制的内部环境的是（ ）。 A.法律环境