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证券资格考试《证券市场基础》真题1 一、 单项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小 题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母 填在横线上。 1、 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司 股份总数的____。 A、 20% B、 25% C、 35% D、 51% 2、 发起人应在股款缴足后的____天之内主持召开创立大会。 A、 15 B、 30 C、 60 D、 120 3、 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情 况下，对甲侯选人,该股东最多可以投____票。 A、 1100 B、 110 C、 11000 D、 11 4、 在会计上股票为流动资产，是基于股票的____。 A、 风险性 B、 流动性 C、 收益性 D、 波动性 5、 对公司增加或减少注册资本，应由____作 出决议 。 A、董事会 B、股东大会 C、监事会 D、全体股东 6、武士债券的面值为____。 A、美元 B、日元 C、发行国货币 D、国际货币单位 7、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于____人民币。 A、20万 B、30万 C、40万 D、50万 8、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应____。 A、不少于1000人 B、不少于3000人 C、不多于1000人 D、不多于3000 人 9、公司申请其股票上市应有____记录。 A、最近3年连续盈利 B、3年盈利 C、5年盈利 D、最近5年连续盈利 10、招股说明书必须经____人民政府或中央企业主管部门审核后报送 证监会复审。A、中央 B、省级 C、市级 D、上级 11、 目前我国证券交易所一般以____竞价为主。 A、电脑 B、口头 C、书面 D、信函 12、我国股市一般采用____的委托有效期。 A、当天有效 B、约定日有效 C、撤销前有效 D、5日有效 13、证券经营机构应有____的高级管理人员和主要业务人员应获得证 监会颁发的《证券业从业人员资格证书》能取得自营资格。 A、一半以上 B、1/3以上 C、2/3以上 D、3/4以上 14、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后____日内编制完成中期 报告。 A、30 B、45 C、60 D、90 15、如一股票的净现值NPV＞0，则其价值应是____。 A、被高估 B、被低估 C、被恰当体现 D、与价值无关 16、判断公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分，应分 析____。 A、资产负债表 B、损益表 C、现金流量表 D、利润分配表 17、威兼指标是____。 A、表示超买或超卖的 B、表示是强市或弱市的 C、表示多空力量对比的 D、表示趋势是上升还是下降的 18、深交所某只上市股票某 日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为 10.00元,成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交, 分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为 ______。 A、10.00 B、9.80 C、9.85 D、9.92 19、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为______。 A、三个月 B、六个月 C、九个月 D、十二个月 20、在一个β系数为1.0的证券组合中加入一个β系数为2.0的股票,投资组 合的预期收益将______,风险将______。 A、增长、增加 B、减少、增加 C、减少、减少 D、增长、减少 二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小 题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字 母填在横线上。 1、股东大会包括____。 A、创立大会 B、特别股东大会 C、股东年会 D、临时股东大会 2、债券票面的基本要素包括____。 A、票面价值 B、偿还期限 C、利率 D、发行者名称 3、债券与股票的不同点包括____。 A、所有者权利不同 B、风险不同 C、期限不同 D、收益不同 4、投资基金的特点包括____。 A、集合投资 B、分散风险 C、收益稳定 D、专家管理 5、可转换证券的要素包括____。 A、转换比例 B、转换期限 C、转换价格 D、转换数量 6、非系统风险包括____。 A、信用风险 B、经营风险 C、财务风险 D、利率风险 7、证券市场的监管原则包括___。 A、依法管理原则 B、公正与公平原则 C、公开原则 D、国家监督与自律相结合的原则 8、按证券的性质不同，证券市场可分为____。 A、场内市场 B、股票