ISO14001审核检查表完整版.doc

PAGE PAGE 9 PAGE ? 环境管理体系内审检查表 ? 受审核部门：管理层 编制人/日期：08.4.2 批准人/日期：08.4.2 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期：08.4.2 审核员： ISO 14001 条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 4.2 环境方针 ◆环境方针的制定 ? ? ◆是否制定了文件化的环境方针？ ◆环境方针是否经最高管理者批准？ √ √ ? ? ◆环境方针的内容 ? ? ◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？ ◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺 ◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架 √ √ √ ? ◆环境方针的传达与管理 ? ? ◆如何向全体员工传达的？ ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解环境方针？ ◆为公众获得环境方针提供了何种方便？ ◆公众如何获得环境方针？ √ √ √ √ √ √ ? ◆环境方针是否得到实施 ? ? ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？ √ ? ? ◆环境方针的评审与修订 ? ? ◆是否有定期评审环境方针的规定？ ◆最高管理者是否定期评审过环境方针？ ◆如何对环境方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ √ √ √ √ ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 环境管理体系内审检查表 受审核部门：管理层 编制人/日期：08.4.2 批准人/日期：08.4.2 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期：08.4.2 审核员： ISO 14001 条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 4.4.1 资源,作用,职责和权限 是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 ? ? ◆是否有清晰的组织结构图？ ◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？ ◆受审部门的环境职责是什么？ √ √ √ √ √ ? 最高管理者的职责、权限 ? ? ◆是否明确了最高管理者的各项职责？ ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？ √ √ √ √ ? 管理者代表的职责权限 ? ? ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？ ◆是否向最高管理者报告环境管理体系析运行情况？ ? √ √ ? 管理者的作用 ? ? ◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？ ◆承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效持续改进的承诺？ ◆管理者如何参与和支持环境活动？ ? √ √ √ ? ◆有关职责、权限是如何传达到位的 ? ? ◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？ ◆各有关人员是否明确各自的职责权限？ ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？ √ √ √ ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 环境管理体系内审检查表 受审核部门：管理层 编制人/日期：08.4.2 批准人/日期：08.4.2 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核日期：08.4.2 审核员： ISO 14001 条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 4.5.5 内部审核 ◆组织是否建立了环境管理体系审核程序 ? ? ◆文件化是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？ ◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？ √ √ ? ? ◆内部审核方案的策划 ? ? ◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？ ◆年度内审方案是否经管理层批准？ ◆年度内审方案是否发给有关部门？ ◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？ √ √ √ √ ? ◆内部审核的实施 ? ? ◆是否制定了内审实施计划？ ◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？ ◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？ ◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？ ◆审核是否抓住了关键环节（部门、设备、活动）和重大环境因素？ ◆审核用检查表是否充分、符合要求？ ◆审核报告的内容是否全面？能否说明环境管理体系的符合性和有效性？ √ √ √ √ √ √ √ √ ? ? ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施 ? ? ◆对内