基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库精品【突破训练】.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、(2016年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】：A 2、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（　　）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得违规对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】：D 3、(2017年)关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（　　　），普通程序注册的审查时间原则上不超（　　　）。A.20日；6个月B.30日；3个月C.20个工作日；3个月D.20个工作日；6个月【答案】：D 4、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（　　）A.内部环境B.风险应对C.控制活动D.信息与沟通【答案】：A 5、基金信息的原则体现在披露内容和（　　）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】：D 6、（　　　）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【