基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【word】.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、基金份额持有人大会应当有代表（　　）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】：B 2、下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，表述错误的是（　　）。A.不得向投资人公开B.基金产品风险评价的结果应定期更新C.过往的评价结果应作为历史记录保存D.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成【答案】：A 3、(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（　　　）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则【答案】：A 4、基金销售渠道审慎调查不包括（　　）。A.基金代销机构对基金管理人B.基金管理人对基金代销机构C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查【答案】：D 5、基金销售适用性原则中（　　　）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。A.全面性B.有效性C.差异性D.及时性【答案】