2023年证券从业《保荐代表人》考试历年考题专家甄选版带答案10.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《保荐代表人》考试历年考题专家甄选版带答案 卷I 一.单选题(共45题) 1.【真题】基金资金账户的管理不包括（　）。 A.资金账户的开立 B.资金账户的更名 C.资金账户的销户 D.资金账户的预留印鉴 正确答案：D 2.一挂牌公司总股本为3000万股，其初始做市商最低应当取得（?），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。 A.60万股 B.100万股 C.150万股 D.200万股 正确答案：B 3.【真题】（　）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A.市场部 B.交易部 C.投资部 D.研究部 正确答案：C 4.【真题】根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（　）。 A.相关系数 B.Beta系数 C.利率 D.Alpha系数 正确答案：B 5.【真题】基金管理公司的高级管理人员拟因私出境（　）个月以上或者出境逾期未归，督察长需要向中国证监会报告。 A.1 B.2 C.3 D.6 正确答案：A 6.关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有（）。Ⅰ派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处Ⅱ在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同Ⅲ在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让Ⅳ在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上期对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整、董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告Ⅴ收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案：A 7.下列关于创业板上市公司信息披露的说法中，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有（?）。Ⅰ上市公司定期报告和临时报告经交易所登记后应当在中国证监会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披露Ⅱ预计不能在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度结束后2个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标Ⅲ上市公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况Ⅳ上市公司应当在每年年度报告披露后1个月内举行年度报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况Ⅴ上市公司可以在中午休市期间或下午3∶30后通过指定网站披露临时报告。在紧急情况下，公司可以向交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告 A.Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 正确答案：C 8.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼（）。Ⅰ有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1%的股份Ⅱ股份有限公司的股东，连续90天单独持有公司10%的股份Ⅲ股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3%的股份Ⅳ股份有限公司的股东，连续180天合计持有公司1%的股份 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 正确答案：B 9.关于初始直接费用处理，下列说法中正确的有（?）。Ⅰ承租人融资租赁业务发生的初始直接费用应计入租入资产的价值Ⅱ承租人融资租赁业务发生的初始直接费用应计入管理费用Ⅲ承租人经营租赁业务发生的初始直接费用，通常计入当期损益Ⅳ出租人经营租赁业务发生的初始直接费用，通常计入当期损益Ⅴ出租人经营租赁业务发生的初始直接费用，金额较大的直接计入当期损益 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ 正确答案：A 10.解释利率期限结构的市场分割理论认为（）。Ⅰ贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分Ⅱ证券市场并不是一个统一的无差别的市场，而是分别存在着短期市场、中期市场和长期市场