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证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】：C 2、（　　　）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所B.中国证券业协会C.登记结算中心D.国务院证券监督管理机构【答案】：D 3、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】：B 4、下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性【答案】：D 5、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（　　　）。A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格【答案】：C 6、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】：C 7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】：B 8、深圳证券交易所规定．每季度结束后的( )A.3B.5C.10D.15【答案】：D 9、申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（　　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2【答案】：C 10、（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】：D 11、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。A.国家／地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】：D 12、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（　　　）。A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况【答案】：A 13、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】：D 14、基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】：B 15、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（ ）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.3D.4【答案】：A 16、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.商业银行B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：A 17、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的