预重组的概念.docxVIP

浅析预重整制度及在我国的实践运用2019-01-0815:56预重整制度的理论基预重整是美国当代破产实践中发展起来的一种重整模式。一般而言，预重整是介于传统重整和庭外重组之间的重整模式，是指当事人在向法院提出破产重整申请之前就重整事项进行谈判并达成重整计划草案的一种困境企业拯救机制。按照联合国《破产法立法指南》的界定，其是使受到影响的公司债权人在重整程序启动之前自愿重组谈判中谈判商定的计划发生效力而启动的程序。 区别于庭外重组及破产重整，预重整发生在当事人向法院申请破产重整之前，并不具备破产重整所具有的法律效力及法律保障，但同时又升华了庭外重组，使其与重整程序相衔接。预重整与庭外重组及破产重整的具体区别主要如下表所示: 法律性质 主导者 参与主体 条件 程序 庭外重组 私法行为 债务决企业或股东 股东债权人＜债务人企业及戢略弟三人 -无 无严格程序 预重整■■ 私法i亍为 椅务人企业或股东 :股东、债权人、债务火企业及战略第三人 陷入严重财务困难,具有重整可能，并符合底企业袱产法》规定的破产重整条件 参照法定重整程序 破产重整 司法程序 法院 股东、债权人、债务?人企业、管理人必法院及计划执行人 陷入严重财务困难,具有重整可能，并符含〈企业袱产法》规定的破产重翌条件 严格依照法定重警呈序 大图模式预重整的一般流程为企业在进入法院重整程序前先与债权人、重整投资人等利害关系人就债务清理、营业调整、管理层变更等共同拟定重整方案，然后再将形成的重整方案带入由法院主导的重整程序由法院审查。具体流程框架如下: 大式预重整制度在我国的立法规定我国就预重整制度尚缺乏专门的立法规范，在《企业破产法》中仅有关于重整的规定，如：《企业破产法》第二条“企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照本法规定清理债务。企业法人有前款规定情形，或者有明显丧失清偿能力可能的，可以依照本法规定进行重整。”第七十条：〃债务人或者债权人可以依照本法规定，直接向人民法院申请对债务人进行重整。债权人申请对债务人进行破产清算的，在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，债务人或者出资额占债务人注册资本十分之一以上的出资人，可以向人民法院申请重整。”2018年3月6日，最高人民法院召开新闻发布会，正式发布了根据会议精神形成的《全国法院破产审判工作会议纪要》（以下简称“会议纪要”），该会议纪要肯定了庭外重组的模式，并就庭外重组与庭内重整的衔接进行了规定，虽然仍属于较为原则性的规定，但已是对预重整制度的一定认可。 根据会议纪要第22条，“在企业进入重整程序之前，可以先由债权人与债务人、出资人等利害关系人通过庭外商业谈判，拟定重组方案。重整程序启动后，可以重组方案为依据拟定重整计划草案提交人民法院依法审查批准。”此外，浙江省高级人民法院2013年出台的《关于企业破产案件建议审若干问题的纪要》（以下简称“纪要”）对企业破产案件预登记进行了明确规定，预登记制度实质上指导了实务中预重整制度的具体运作。 《纪要》第7条规定，〃法院经过合理评估后，可以对符合适用集中管辖措施化解和处置企业债务危机、是否构成破产原因存在不确定性需进一步论证、商业银行已启动信贷风险会商帮扶机制、已提出破产重整申请但已知重要债权人等利害关系人对债务人进行重整存在较大意见分歧、经法院释明申请人同意法院进行企业破产申请预登记等情形的企业适用破产申请预登记。” 《纪要》第8条规定，“企业破产申请预登记期间，由占已知债权（含担保债权）总额二分之一以上主要债权人召集，可以比照企业破产法的相关规定建立债权人联络、协商机制并开展相关工作。”会议纪要第9条规定，〃债权人在预登记期间对债务清偿方案所做的不可翻悔的承诺，在债务人进入企业破产和解或重整程序后，相关承诺对承诺方仍然具有拘束力。法院受理企业和解或重整申请后，可以以预登记期间（含集中管辖期间）形成的债务清偿方案或资产重组方案为基础，由债务人或管理人制定和解协议草案或重整计划草案，通过债权人会议予以确认。”预重整制度在我国的实践运用目前，我国的预重整按照预重整的顺序可以划分为以下三种模式: 第一种模式是在破产申请受理前的法庭外预重整。在该模式下，通常由债权人和债务人、股东等利害关系人自行谈判形成重整方案，之后再由债务人向法院提起破产重整申请，法院批准后按照此前形成的重整方案执行并终结。 该模式下最为典型的代表性案例当属2016年中国第二重型机械集团（以下简称“二重集团”）与二重集团（德阳）重型装备股份有限公司（以下简称“二重重装”）重整案，二重集团与二重重装自2011年起多年连续亏损，单就金融负债规模就超过200亿，已经陷入严重资不抵债的情形，在向德阳市中级人民法院提起重整前，经各方协调，二重集团及二重重装通过与30多家金融债权人组成