2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺试卷一[新型题] .pdfVIP

2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺试卷一［新型题］ ［单选题］1.客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一(江南博 哥)次性交易记账当年计起至少保存0年。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10 参考答案：C 参考解析：根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理 办法》的规定，客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交 易记账当年计起至少保存5年。 ［单选题］2.下列关于证券公司合规负 人的表述，说法不正确的是()。 A. 合规负 人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查 B. 合规负 人不得在证券公司兼任负 经营管理的职务 C. 合规负 人经董事会决定聘任后立即生效 D. 证券公司解聘合规负 人，应自解聘之日起3个工作 日内将解聘的事实和理 由书面报告国务院证券监督管理机构 参考答案：C 参考解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设合规负 人， 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查。合规负 人为 证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机 构认可。合规负 人不得在证券公司兼任负 经营管理的职务。合规负 人发 现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定