2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考前点题卷二[新型题] .pdfVIP

Oo A. 30% B. 10% C. 40% D. 20% 参考答案：A 参考解析：企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应 当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值 计算应当符合的规定之一为： 投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资 比例高于或者等于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金【财产净值】 的【30%】。 其中，企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分 交易可转换债 等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖 出。 ［单选题］10.做市商通过0向市场提供流动性服务。 A. 发布买卖双向报价 B. 发布唯一报价 C. 发布证券交易的卖价 D. 发布证券交易的买价 参考答案：A 参考解析：根据《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试 行）》，在全国股转系统中，做市商是指经全国股转公司同意，在全国股转系统 发布【买卖双向报价】，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义 务的证券公司或其他机构。 ［单选题］11.关于保荐制度的说法，错误的是0。 A. 保荐人的保荐责任期为公司发行上市全过程 B. 保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度 C. 保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制 度 D. 保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市， 对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作 参考答案：A 参考解析：保荐人的保荐责任期包括【发行上市全过程以及上市后的一段时 期】。 ［单选题］12.下列关于ABS产品的说法中，错误的是（）o A. 狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产 B. 期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产 息多少上，而是在()上。 A. 分配顺序 B. 表决顺序 C. 认股顺序 D. 参与顺序 参考答案：A 参考解析：非参与优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体现在股息多 少上，而是在分配顺序上。 根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参 加剩余税后利润分配，可分为参与优先股和非参与优先股。 持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，被称为非参与优 先股； 持有人除可按规定的股息率优先获得股息外，还可与普通股股东分享公司剩余 收益的优先股，被称为参与优先股。 故是体现对在“股息率”【分配顺序】上。 ［单选题］20.我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。 A. 净资产 B. 利润率 C. 净资本 D. 总资产 参考答案：C 参考解析：我国证券公司的监管制度主要包括： (1). 业务许可制度； (2) ・ 分类监管制度； (3) . 以诚信与资质为标准的市场准入制度； (4) . 以【净资本】和流动性为核心的经营风险控制制度； (5) . 合规管理制度； (6) . 客户交易结算资金第三方存管制度； (7) . 信息报送与披露制度。 ［单选题］21 .历史上我国曾按投资主体的不同性质对股票进行了分类。下列各项 中，不属于我国按投资主体性质划分的股票类型是0。 A. 国家股 B. 流通股 C・社会公众股 D.法人股 参考答案：B 参考解析：在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为 【国家股】、 【法人股】、【社会公众股】和【外资股】等不同类型。 ［单选题］22.关于股票性质描述正确的是()。 A. 股票是设权证券 B. 股票只是把巳存在的股东权利表现为证券的形式 C. 股票所代表的权利本来不存在 D. 股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 参考答案：B 参考解析：证券可以分为设权证券和证权证券。股票是【证权证券】A错误。 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即 权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已 经存在的。B正确、C错误。 股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把己存 在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股