非法从事证券咨询的定罪.docVIP

非法从事证券咨询的定罪.doc

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非法从事证券咨询,是指未取得证券投资咨询机构从业资格,或者取得从业资格但未经核准登记,擅自接受投资者委托从事证券投资咨询业务,或者以非法手段、公开或者不公开方式为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等证券投资咨询业务的活动。 非法从事证券咨询可能构成非法经营罪。根据《中华人民共和国刑法》规定,违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

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