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《 项 目 融 资 》 模 拟 试 题 （ 一 ） 一、名词解释：（本大题共 5 小题，每小题 4 分，共 20 分） 1.项目融资：项目融资是指项目发起人为项目的筹资和经营而专门成立项目公司，由项目公司承 担贷款，并以项目的未来现金流量为首要还款来源的一种融资方式。 2.项目发起人：也称项目的实际投资者。项目发起人通过组织项目融资获得资金，经过项目的投 资、经营活动，获取投资利润和其他利益，实现投资者的最终目标。 3.准股本资金：是指在本金偿还顺序上先于股本资金但落后于高级债务和担保债务的从属性债 务。 4.信用风险：是指项目参与者与各方因故无法履行或拒绝履行合同所规定的责任与义务的可能 性。 5.或有担保：是针对一些由于项目投资者而面临不可抗力或不可预测因素所造成项目损失的风险 所提供的担保。 二、填空题（本大题共 20 个空，每个空 1 分，共 20 分） 1.项目前期的可行性研究工作分为（ 机会研究 ） （初步可行性研究） （可行性研究） 和（项目评估） 四个阶段。 2.合伙制结构有两种基本形式：（ 一般合伙制 ）和（ 有限合伙制 ）。 3.项目融资模式的设计原则有：（ .有限追索原则 ）、（ 项目风险分担原则）、（ 成本降低原 则，完全融资原则）、近期融资和远期融资相结合的原则、表外融资原则、融资结构最优化原则。 项目融资的主要当事人有：（政府 ）、（ 项目发起人）、（项目公司）和（项目的贷款者 ）。 5.从投资者能否直接控制项目风险的角度，项目风险分为两类：（ 项目的核心风险）和（项目的 环境风险 ）。 6.项目融资所涉及的法律具有以下特征：（ 主体的特殊性）、（客体标的物的特殊性）、（体系 的复杂性 ） 和（ 基础的一致性 ）。 三、简答题（本大题共 6 小题，每小题 5 分，共 30 分） 1.项目融资的基本特征有哪些？ 答: （1）项目的经济强度是项目融资的基础 （2）追索的有限性 （3）风险分担的合理性 （4）融资的负债比例较高 （5）非公司负债型融资 （6）融资成本高 2.债券的分类方式主要有哪几种？ 答: （1）按照发行主体不同，债券可分为政府债券、公司债券和金融债券。 （2）按照利息支付方式的不同，债券可分为附息票债券和贴现债券。 （3）按照发行人和发行市场是否在一国境内，债券可分为本国债券和国际债券。 3.政府在经济方面如何支持 BOT 项目运作？ 答：政府对 BOT 项目在经济上支持的内容如下：（1）提供项目运作的基本条件；（2）保证项目最 低收益的实现；（3）提供援助贷款和备用贷款；（4）外汇承诺；（5）提供股本投资；（6）对不可抗 力风险的补偿等。 4.项目政治风险的影响主要包括哪几个方面？ 答：政治风险是指由于项目所在国家的政治条件发生变化而导致项目失败、项目信用结构改变、 项目债务偿还能力改变等方面的风险。 5.商业担保人的类型有哪些？ 答：商业担保人主要有银行，保险公司和其他的一些专营商业担保的金融机构。 四、案例分析：（本大题共2个案例，每个15分，总分30分） 年底，受原国家计委委托，中海油牵头组织进行规划研究，于 1996 年底向国家上报了《东南沿海 地区利用液化天然气项目规划报告》，建议广东 LNG （液化天然气）项目作为试点项目之一先行。 1999 年底，国家正式批准了广东 LNG 试点工程总体项目一期工程项目建议书 2000 年，经招标，广东 LNG 项 目选择英国BP 公司为外商合作伙伴，并于 2001 年 4 月签订项目中外合资经营企业原则协议，开始进行 项目可行性研究工作。 项目选择澳大利亚液化天然气有限公司作为资源供应方，并于 2002 年 10 月正式签署了附生效条件 的 LNG 销售与购买协议。2004 年 2 月 23 日取得了合资经营公司营业执照，项目公司——广东大鹏液化 天然气有限公司正式成立。 广东 LNG 试点工程总体项目包括 LNG 接受站和输气干线项目，以及配套新建电厂、燃油电厂改造和 城市管网等用户项目