私募基金上会要求及律所白名单.docVIP

一、上会要求 1、资料齐全，高管有从业资格 2、公司构架、人员、资料均已经律所确认符合协会标准 3、承诺与中信首发产品完成前不做重大事项变更 4、合作律所需在白名单内选择 二、上会负面清单 机构存在以下情况时，不予上会： 1、股东高管存在工商黑名单情况（请客户经理及合作律所做好尽调工作） 2、存在信用问题 3、资料准备不齐全 4、合作律所不在律所白名单内 三、评判标准 1、股东高管胜任能力 （1）股东：忌股东控制大量关联公司，或者股东过往投资的公司存在违法、违规的情况。股权结构清晰。 （2）法定代表人：必须取得基金从业资格，且能由董事长、执行董事或者总经理担任。 （3）董事：一般不建议设立董事会，只设执行董事一名，若客户需要设置董事会的，建议设置结构简洁，不要人数过多，且董事会成员最好为单数。 （4）监事：监事不得担任高级管理人员。 （5）高管：高级管理人员建议设定为总经理、投资管理部负责人、风控合规部负责人，高级管理人员不宜有兼职。均应取得基金从业资格。慎用在1 年内变更 2 次以上任职机构的人员作为高级管理人员，高级管理人员此前工作的公司存在违规、违法行为的，将难以通过协会审核。 ①总经理需要具备管理能力，通常此前有在管理岗位任职5～8年的经验。 ②投资管理部负责人需要具备投资从业的经验，通常以5年从业经验为基础。 ③风控合规部负责人需要具备法律专业、风控岗位的工作经验（教育背