对外资产负债交易统计制度报表目录.docxVIP

附二、报表目录 表 报告 填 报 口 径 报送日期 报表 指标解 表 名 报送单位 号 期别 及方式 页码 释页码 （一）填报单位基本信息 中国境内金融机构法 填报单位基本情况，以及 人和境外金融机构在 向上(投资者方向)和向下 中国境内的主报告分 Z01表 填报单位基本信息 月报 (被投资机构方向)，上级 支机构，包括银行业、 机构拥有直接下级机构 证券业、保险业和其 10%及以上表决权的情况 他从事金融业务的机 构  月后10日 内网络报1245-46 送 （二）直接投资（10%及以上股权） 本机构与其拥有表决权在 A01表 10%及以上的中国境外分 对外直接投资 月报 支机构、子机构、联营（合 营）机构的股权或基金份 额投资往来 非居民机构或个人在中国 境内的分支机构、子机构、 A02表 外国来华直接投资 月报 联营（合营）机构与拥有 表决权10%及以上的境外 投资者的股权或基金份额 投资往来 （三）证券投资（10%以下股权和债务证券）  中国境内金融机构法 人和境外金融机构在 月后10日 中国境内的主报告分 13 48-51 支机构，包括银行业、 内网络报 证券业、保险业和其 送 他从事金融业务的机 构 中国境内金融机构法 人和境外金融机构在 月后10日 中国境内的主报告分 15 51-55 支机构，包括银行业、 内网络报 证券业、保险业和其 送 他从事金融业务的机 构 拥有境内机构境外刊行以 及境外机构的普通股、投 资基金份额和参与性优先 投资境外股本证券 股的情况（本机构拥有表 B01表 和投资基金份额 月报 决权在10%以下）；拥有境 （财产） 内机构境外刊行以及境外 机构刊行的投资基金份额 或单位（拥有份额比率在 10%以下） B02表 投资境外债务证券 拥有境内机构在境外发 月报 行，以及境外机构刊行的 （财产） 可流通债务证券的情况 投资非居民境内发 中国居民投资非居民在境 B03表 内金融市场刊行的股本证 行股本证券和债务 月报 券、投资基金份额、债务 证券 证券情况 境内外投资者拥有本机构 在境外刊行的普通股和参 与性优先股的情况，且持 B04表 吸收境外股权和基 股或拥有份额在10%以下； 月报 境内外投资者拥有本机构 金份额投资（欠债） 在境外刊行的投资基金份 额和单位情况，且拥有份 额和单位的比率在10%以 下  中国境内金融机构法 人和境外金融机构在 月后10日 中国境内的主报告分 17 57-59 支机构，包括银行业、 前网络报 证券业、保险业和其 送 他从事金融业务的机 构 中国境内金融机构法 人和境外金融机构在 月后10日 中国境内的主报告分 18 59-61 支机构，包括银行业、 内网络报 证券业、保险业和其 送 他从事金融业务的机 构 中央国债登记结算有 月后10日 限责任企业、中国证 19 61-63 券登记结算有限公 内网络报 司、银行间市场清算 送 所股份有限企业 中国境内金融机构法 人和境外金融机构在 月后10日 中国境内的主报告分 20 63-65 支机构，包括银行业、 内网络报 证券业、保险业和其 他从事金融业务的机 送 构 1 B05表 境外刊行债务证券 月报 机构和个人拥有本机构境 （欠债） 外刊行可流通债券的情况 非居民投资境内发 非居民机构和个人投资中 B06表 国居民境内上市的股本证 行股本证券和债务 月报 券、投资基金份额、债务 证券 证券情况 （四）金融衍生产品及雇员认股权 C01表 金融衍生产品及雇 中国居民与非居民之间的 月报 金融衍生产品和雇员认股 员认股权 权交易和头寸 （五）存贷款、应收应付款及非企业制机构股权等其他投资  中国境内金融机构法 人和境外金融机构在 月后10日 中国境内的主报告分 21 65-67 支机构，包括银行业、 内网络报 证券业、保险业和其 送 他从事金融业务的机 构 中央国债登记结算有 月后10日 限责任企业、中国证 22 67-69 券登记结算有限公 内网络报 司、银行间市场清算 送 所股份有限企业 中国境内金融机构法 人和境外金融机构在 月后10日 中国境内的主报告分 23 70-74 支机构，包括银行业、 前网络报 证券业、保险业和其 送 他从事金融业务的机 构 中国境内金融机构法 D01表 钱币与存款（含存 放银行同业和联 月报 行）（财产） D02表 贷款（含拆放银行 同业及联行）（资 月报 产） 拥有境外非企业制 D03表 机构10%以下表决 月报 权和国际组织股权 （财产） D04表 应收款（不含应收 月报 利息）（财产）  本机构拥有的外币现金 （外币现钞和硬币），以及 寄存在境外机构的款项， 包括寄存境外同业和联行 的款项 本机构向境外机构提供的贷款，包括向境外银行、非银行金融机构、非金融机构和个