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证券从业资格考试2023年题库精选附 答案解析 1.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解 决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。 A.筹资与投资 B. 一级市场与二级市场 C.发行与回购 D.投资与并购 【答案】：A 【解析】： 证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式 实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构 调整的难题。 2 ［2017 6 .证券化基础资产的原始所有者是（）。 年 月真题］ A.资金和资产存管机构 B.承销人 C.发起人 D.证券化产品投资者 【答案】：C 【解析】： 资产证券化是指以特定现金流或特定资产组合为支持，发行可交易证 券的一种融资形式。与传统的证券发行是以企业为基础不同，资产证 券化是以特定的资产池为基础发行证券。资产证券化的发起人是资产 证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。 3 ［2018 9 .下列关于证券市场的说法正确的是（）。 年 月真题］ A.证券市场是证券发行和交易的场所 B.证券市场仅指证券发行的场所 C.证券市场是财产直接交换的场所 D.证券市场是资本直接交换的场所 【答案】：A 【解析】: 证券 市场 指 的是所 有证券 发 行和 交 易 的场 所 ，非证券 金 融 市场 则 是 指 除有价证券以外其他金融工具发行和交易的场所。 4 ）o [2011 11 .关于清算与交收 的概念 ，下列表述 中正确 的是 （ 年 月 真题] A.清算与交收统称为结算 B.清算又称交收 C.清算又称结算 D.交收简称结算 ：A 【答案】 【解析】： 清算指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数 量或金额进行计算的处理过程。交收指根据清算的结果在事先约定的 时间内履行合约的行为，交收的实质是依据清算结果实现证券与价款 的收付，从而结束整个交易过程。清算和交收两个过程统称为结算。 5 .中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（）, 组织、指导和协调推进股权分置改革工作。 A.窗口指导 B.监督管理 C.行政干预 D. 自由放纵 ：B 【答案】 【解析】： 根据 《上 市 公 司股 权 分置 改革 管理 办法 》第 三 条规 定 ，上 市 公 司股 权 分置 改革遵循 公开 、公平 、公正 的原则 ， 由 A 股 市场相关股 东在平等 协 商 、诚 信 互谅 、 自主 决策 的基础 上进 行 。中 国证 监 督 管理委 员会 依法对 股 权 分置 改革 各方 主体及 其相 关 活动 实行监 督 管理 ，组 织 、指 导和协调推进股权分置改革工作。 6.证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括 ）o [2017 4 （ 年 月真题] I .转融资余额 II .转融券余额 III .转融通成交数据 W.转融通费率 A. I 、II B.in 、iv c. i n in iv 、 、 、 d. i n iv 、 、 c 【答案】： 【解析】： 证券金融公司应当在每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余 额、转融通成交数据以及转融通费率。 7 .证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是 ）o [2014 9 （ 年 月真题] A.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价 格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交