《化工企业安全审计指南》.docVIP

T/CCSAS 0XX—202X T/CCSAS 0XX—202X PAGE II PAGE I ICS C 团体标准 T/CCSAS 0XX—202X 化工企业安全审计指南 Safety audit guidelines for chemical enterprises （征求意见稿） 中国化学品安全协会 发布 202X-XX-XX发布 202X-XX-XX实施 T/CCSAS 0XX—202X PAGE PAGE II T/CCSAS 0XX—202X 化工企业安全审计指南 1 范围 本文件规定了化工企业安全审计流程、职责、审计内容等具体要求。 本文件适用于化工企业安全审计，其他企业安全审计可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 45001 职业健康安全管理体系要求及使用指南 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 GB/T 35320 危险与可操作性分析（HAZOP分析）应用指南 AQ/T 3034 化工企业工艺安全管理实施导则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 安全审计security audit 审计主体通过测试审计客体的一套安全生产管理体系的符合程度来评估其安全管理水平的系统方法。 3.2 审计主体audit body 审计行为的执行者，即审计机构和审计人员。 3.3 审计客体audit object 审计行为的接受者，即指被审计的企业单位。 4 安全审计总则 4.1 安全审计目的包括： a）摸清审计客体安全运行状况； b）查找审计客体安全管理上存在的问题，并指导其进行安全整改； c）指导审计客体建立和完善安全管理体系； d）规避、降低审计客体安全风险。 4.2 安全审计范围涵盖审计客体安全生产管理全过程及现场所有生产、储存、使用、运输等设施的安全运行现状。 4.3 安全审计工作应当遵循以下准则： a）严格安全审计标准； b）实事求是，尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对审计工作的影响； c）向被审计方全面公开实施安全审计的各项要求、采用的审计标准及相关资料； d）认真遵守廉洁自律的各项规定。 4.4 安全审计时间根据审计客体规模确定，并在编制审计方案和审计计划时予以明确。化工企业宜每三年开展一次安全审计。 5 审计主体人员及职责 5.1 审计主体 安全审计主体为审计工作组，由组长、审计员组成，审计工作组成员应经过专业培训，熟知安全审计工作流程和要素，具备安全审计专业知识，具有良好职业素养。 5.2 审计组长要求与职责 5.2.1 审计组长应具备工作策划和组织能力，有很强的沟通能力，可以和被审计主体及相关方进行沟通，使安全审计工作得以顺利、高效地完成。 5.2.2 审计组长职责： a）对安全审计进行合理策划，并在审计过程中有效地利用资源； b）主持审计会议(首次会、日清会以及末次会）； c）组织和领导审计组成员工作，确保按照审计计划的要求，在确定的审计范围内完成各项审计工作； d）领导审计组得出审计发现并提出建议(当审计方案要求提出建议时）； e）预防并解决审计过程中突发事件； f）向审计客体高层管理人员提供审计计划编制、实施以及审计问题和建议； g）审核并确认审计报告。 5.3 审计员要求与职责 5.3.1 审计员应具备一定工作经验和辨识能力，要有很强的现场审查能力。 5.3.2 审计员职责： 通过有效的面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的审计来收集信息； b）使用工作文件记录审计活动； c）验证所收集信息的准确性； d）确认审计证据的充分性和适宜性以支持审计问题和结论； e）起草审计报告和整改通知单； f）维护信息的保密性和安全性。 6 审计客体人员及职责 6.1 审计客体人员包括企业领导层，分管安全、技术、设备、生产等部门负责人。 6.2 审计客体主要职责： a）按照审计主体的要求准备并提供资料,准备资料清单参考附录B； b）配合审计主体现场勘查等审计工作； c）对审计主体发现的问题，研究制定根本的解决途径和方案，以达到本质安全的目的。 7 安全审计工作程序 7.1 安全审计申请 安全审计申请由审计客体提出，或由上级单位、主管部门委托。 7.2 安全审计前期策划 7.2.1 收集初步信息 审计主体应提前收集审计客体的相关信息，必要时，可提前对审计客体进行调研。收集的信息包括但不限于以下内容： a）基础资料（包括总平面布置图