操作风险事件（LDC）管理宣导培训PPT材料（金融单位法律合规部门培训材料）.pptxVIP

操作风险事件（LDC）管理宣导培训;目录;操作风险与操作风险事件的定义;;;;目录;填报审批、整改派工等相关流程;相似损失事件停用;相似损失事件停用;停用事件;停用事件;重启事件;重启事件;整改派工;整改派工;分公司风控部经办人---导航菜单栏中选择“整改派工-总/分”，选择相应的【发生机构】，然后点击【查询】。;勾选待派工损失事件，点击【编辑派工】，进行损失事件派工。;整改录入;勾选损失事件，点击【整改确认】。编辑【整改措施】，上传文件，点击【保存并提交】。;整改审批界面;整改审批界面;目录;操作风险事件“基本信息”填报指引;1.何为事件 前期填报过程中，一些分公司将 “相关人员缺乏责任意识”、“合规意识淡薄”、“对制度理解不到位”、“业务发展需要”、“合规意识不强，未严格执行监管规定”等作为一个单独的操作风险事件进行填报，对事件的判断有误。注意：事件是指一个个具体的事例，而不是汇总归纳的原因或结论。 注意：审计对不同人员进行的审计事项涉及同一个事件的，不能重复录入。 2.事件拆分 前期填报过程中，许多分公司都存在着将多个问题混为一条事件进行上报的情况，例如某分公司针对**财保审报[20**]××号审计报告录入的一条操作风险事件的“事件描述”为： ;按要求将审计报告的内容进行拆分填报，分别确认每个事件的风险成因和事件类型、造成的