中小企业私募债券基金会计操作流程金融证券金融资料.docxVIP

估值。中债数据中目前已经有提供私募债的估值子交易数据，深交所中小企业私募债需接收sjshb.dbf，深易市场、证券代码、交易会员、交易数量、交易单价、交易编号、股 估值。中债数据中目前已经有提供私募债的估值 子交易数据，深交所中小企业私募债需接收sjshb.dbf，深 易市场、证券代码、交易会员、交易数量、交易单价、交易编号、股 合理的时间办理指令核对和资金划拨，14点后发送的指令，托管行 自 2012 年 6 月 15 日起， 中小企业私募债券正式纳入基金投资范畴。 除货币市场 基金外，其余基金产品均可投资中小企业私募债； 2012 年 7 月 16 日起深交所调 整了公司债和私募债的结算制度。为了控制投资该类品种风险，规范流程操作， 特确定中小企业私募债业务的基金会计工作流程 一、 基金经理在做该类业务（中小企业私募债）之前要以 或电子的方式通 知基金会计。 二、 如果是首次做该类业务，需要基金会计与该基金所在的托管银行沟通确 认，沟通的内容包括是否可以做此类业务（即是否合规）、操作中会存在哪 些风险与注意事项等，沟通结束后基金会计尽快将结果反馈基金经理； 三、 上交所私募债券清算交收 1、上交所固定平台转让中小企业私募债和不符合净额结算标准的公司债 （ 123代码开头），提供 T+0 实时逐笔全额结算服务， 实时逐笔买入确认 截止时间为交易日 15：20