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2023 年基金从业资格证题库 第一部分 单选题(300 题) 1、股权投资起源于 （ ） A.中小企业贷款 B.公募基金 C.创业投资 D.融资担保 【答案】：C 2、回售权条款带来的股东权利是 （ ）。 A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得 投资人同意 B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于 新进投资人购买 C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东 按约定买回其所持的股权 D.被投资企业清算时 ，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购 买价格的回报 【答案】：C 3、以下不属于分级基金典型风险类型的是 （）。 A.杠杆机制风险 B.影子价格偏离风险 C.风险收益特征变化风险 D.杠杆变动风险 【答案】：B 4、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险 管理全面性原则要求的是 （ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】：B 5、交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，对于不存在市场活动或市 场活动很少的情况下，则应以 （ ）为其公允价值。 A.活跃市场上未经调整的报价 B.调整后的市场报价 C.估值 D.不确定 【答案】：C 6、以下不属于业务尽职调查的范围是 （ ）。 A.税收及政府优惠政策 B.客户、供应商和竟争对手 C.业务内容，企业基本情况 D.历史沿革 【答案】：A 7、基金管理人应当在 （ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的 具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。 A.每个月 B.每季度 C.每半年 D.每年 【答案】：B 8、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构 （以下简称服务机 构），为股权投资基金提供 （ ）等服务业务，适用 《服务办 法》Ⅰ.基金募集 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】：A 9、下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是 （ ）。 A.是对政府监管的有益补充 B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高 C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活 D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定 的道德规范 【答案】：C 10、 （2020年真题）普通基金的份额登记时间通常是 （ ）， QDII 基金的份额登记时间通常是 （ ）。 A.T+1 日，T+3 日 B.T+1 日，T+2 日 C.T+1 日，T+1 日 D.T+2 日 ，T+3 日 【答案】：B 11、按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括 （ ） A.公司型基金 B.契约型基金 C.开放型基金 D.有限合伙型基金 【答案】：C 12、正态分布密度函数的显著特点是 （ ）。 A.中间低两边高 B.左边低右边高 C.中间高两边低 D.左边高右边低 【答案】：C 13、以下关于监事会的说法错误的是( )。 A.提议召开董事会 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法 律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益 时，要求前述人员予以纠正 D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时 方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监 事投票通过 【答案】：A 14、担任基金托管人应当具备 （ ）条件。 A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律 知识考试 C.具有1年以上证券投资管理经历 D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政 处罚 【答案】：A 15、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是 （ ） A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】：B 16、我国 《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结 束之日起 （