2021-2022年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案.pdfVIP

2021-2022 年证券从业之金融市场基础知识通关提分 题库及完整答案 单选题（共 80 题） 1、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。 A.理事人数不足规定的最低人数 B.1/4 的会员提议 C.理事会认为必要 D.监事会认为必要 【答案】 B 2、金融衍生工具市场参与者的动机是（）。 A.投机套利和提高收益 B.规避风险和提高收益 C.投机套利和套期保值 D.套期保值和规避风险 【答案】 D 3、证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 B 4、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提 供的文件有 ( )。Ⅰ．担保协议 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 A 5、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基 金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要 内容包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 6、若流通于银行体系之外的现金为 500 亿元，商业银行吸收的活期存款为 6000 亿元，其中 600 亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为 （ ）。 A.4.0 B.4.7 C.5.3 D.5.9 【答案】 D 7、张某是 S 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，在被购买股票公司的 股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。 A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 【答案】 C 8、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反 ( )的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或声誉损失的风险。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 9、以下（ ）是证券投资基金的特点。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 C 10、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A 11、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括( )。Ⅰ．筹资者的资信 Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 B 12、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（ ） A.信息披露要求较低 B.监管较为宽松 C.只能采用做市商模式 D.挂牌标准相对较低 【答案】 C 13、普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 14、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。 A.集中交易制度 B.标准化的期货合约和对冲机制 C.保证金制度 D.外汇期货结算制度 【答案】 D 15、封闭式基金的固定存续期通常（ ）。 A.无固定期限 B.在 5 年以上 C.在 15 年以上 D.在半年以上 【答案】 B 16、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。 A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管 B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型 C.第三阶段分业监管起步 D.第四阶段开始于 2008 年的国际金融危机 【答案】 A 17、（2020 年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要 包括（ ） A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 18、相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。 A.①②③④⑤ B.①③④⑤ C.①②③⑤ D.①③⑤ 【答案】 D 19、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（