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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟 考试试卷 A 卷含答案 单选题（共 50 题） 1、交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券 标的证券的名单，并向市场公布。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A 2、（2020 年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应 当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。 A.存款账户 B.信用账户 C.专门账户 D.产品账户 【答案】 C 3、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文 件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册 的 决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册 的，应当说明理由。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.十二个月 【答案】 B 4、（2017 年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进 行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股 份的要约。 A.25％ B.30％ C.35％ D.75％ 【答案】 B 5、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技 术管理专项报告应当说明的内容不包括（ ） A.信息技术安全管理及信息技术审计 B.信息技术合规与风险管理 C.报告期内信息技术治理 D.选择信息技术服务机构开展合作情况 【答案】 D 6、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准 的规定 （二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款， 扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉 （）。 A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到 50 万元的 B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款 30 户以上的 C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数 额达到 100 万元 D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数 额达到 5 万元 【答案】 D 7、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 8、证券业从业人员应当（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 9、A 证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但 尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（ ）万元罚款。 A.5 B.15 C.40 D.60 【答案】 B 10、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（ ）。 A.收益权 B.货币 C.实物 D.劳务 【答案】 D 11、(2018年真题)期货交易所向（ ）收取保证金。 A.客户 B.会员 C.期货公司 D.公司法人 【答案】 B 12、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。 A.①② B.②③ C.③④ D.①④ 【答案】 D 13、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许 可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。 A.一百万元以上一千万元以下 B.二百万元以上二千万元以下 C.三百万元以上三千万元以下 D.五百万元以上五千万元以下 【答案】 A 14、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同 A.①②③④⑥ B.①②③④ C.①②③④⑤ D.①②③④⑤⑥ 【答案】 D 15、（2017 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业 务应当符合的监管要求有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ