2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟 考试试卷 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以 下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 2、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行 完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实 际控制人。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 3、(2019年真题)对公司信息隔离墙制度 的总体有效性负有最终责任的主体是 （） A.合规管理部门 B.监事会 C.董事会 D.合规总监 【答案】 C 4、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到 处罚( ) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 5、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流 动性强的固定收益类金融产品。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 6、下列有关有限责任公司的说法错误的是（ ）。 A.执行董事不得兼任公司经理 B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人 C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会 D.执行董事的职权由公司章程规定 【答案】 A 7、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。 A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和 热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内 容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交 易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指 令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失 的，由证券公司承担 【答案】 D 8、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企 业中的财产份额，但应当提前 （）日通知其他合伙人。 A.10 B.15 C.20 D.30 【答案】 D 9、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务 A.3 B.5 C.15 D.30 【答案】 C 10、下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。 A.①④ B.②③ C.①③ D.②④ 【答案】 A 11、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机 构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取 下列监管措施或纪律处分（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 12、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、 跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（ ）。 A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应 当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控 D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙 【答案】 B 13、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有 （）。 A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏 C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏 D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 【答案】 A 14、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。 A.期货业协会 B.投资者 C.期货交易所 D.期货监督管理机构 【答案】 C 15、根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是 () A.监事任期每届三年 B.应当