2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题) .pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答 案（典型题） 单选题（共 50 题） 1、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是 ( )。 A.责令改正 B.没收违法所得 C.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 D.撤销相关业务许可 【答案】 D 2、下列说法，错误的是（ ）。 A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到 证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告 B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监 会冻结相关证券账户或资金账户 C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种 （但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种 （但允许买入）、限制买 入和卖出指定证券或全部交易品种 D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易 所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行 【答案】 D 3、内幕信息的知情人包括( )。 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 4、某证券公司在 2017 年 8 月 1 日开始行政重组。关于下列行为，符合《证券 公司风险处置条例》规定的是（ ）。 A.2017 年 12 月 31 日完成重组 B.2018 年 8 月 11 日完成重组，且未申请延期 C.2018 年 7 月 31 日获批准延期，延期到2019 年 8 月 1 日 D.上述选项均不符合规定 【答案】 A 5、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。 A.人民法院 B.人民政府 C.国务院证券监督管理机构 D.证券业协会 【答案】 C 6、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 C 7、申请挂牌公司、挂牌公司的（ ）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 A.①②③ B.②③ C.①②③④ D.①②④ 【答案】 A 8、下列属于信用风险的业务类型的是（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②③④ D.①②④ 【答案】 C 9、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有 ( )。 A.Ⅰ. Ⅲ B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ 【答案】 C 10、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会 计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之 日起未逾（ ）。不得担任证券交易所的负责人。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 【答案】 D 11、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问 服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人 的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁 止行为 IV.争议或者纠纷解决方式 A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、III、IV D.I、III、IV 【答案】 C 12、未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务 A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院 【答案】 C 13、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对 单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A.5% B.10% C.20% D.30% 【答案】 D 14、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。? A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 【答案】 B 15、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是 （）。 A.撤销任职资格或证券从业资格 B.处 以30 万元 以上300 万元 以下的罚款 C.没收违法所得 D