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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟 考试试卷 B 卷含答案 单选题（共 50 题） 1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经 营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责 令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚 款；没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以 3 万元以上（ ）万元 以下的罚款。 A.10 B.20 C.30 D.50 【答案】 C 2、股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构 的规定缴纳保证金。 A.收取 B.支付 C.保管 D.使用 【答案】 A 3、A 基金公司（旗下有 10 支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处 费 60 万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义 务，应当接受 的处罚为没收违法所得，并处罚款（ ）万元。 A.1 B.20 C.200 D.300 【答案】 B 4、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员 的收入递延支付年限，原则上不得少于（ ）年。 A.4 B.3 C.2 D.5 【答案】 B 5、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。 A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益 B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 【答案】 D 6、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期 货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息， 除了 （）。 A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.投资产品预期收益率 D.客户开户和交易流程 【答案】 C 7、《期货交易管理条例》《证券业从业人员资格考试办法（试行）》分别属于 （）层级的规定。 A.③④ B.②③ C.①③ D.②④ 【答案】 D 8、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承 销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。 A.5 B.4 C.3 D.2 【答案】 C 9、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月 【答案】 B 10、下列说法，正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 11、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（ ）。 A.①③ B.②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 D 12、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息 罪的犯罪主体。 A.1％ B.5％ C.10％ D.15％ 【答案】 B 13、证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应 当记录在证券公司信用交易资金交收账户。 A.证券 B.现金 C.红利 D.股票 【答案】 B 14、下列选项中，不属于处罚处分信息的是( )。 A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 D.处罚处分文号 【答案】 C 15、（2020 年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件 的说法，正确的是（ ）。 A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格 B.有 1 亿元人民币以上的注册资本 C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员 D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 【答案】 D 16、下列说法正确的有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 B 17、以下属于私募基金宣传推介规范的有（ ）。 A.①④ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 18、证