2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案 .pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试 试卷 A 卷含答案 单选题（共 50 题） 1、(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说 法，错误的是（）。 A.向他人输送或谋求不正当利益 B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范 【答案】 A 2、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的 投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人 职责不包括 （）。 A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注 册手续 B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合 同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益 C.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者 投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信 息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本 计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的 偏离度不得达到 10%或以上 【答案】 D 3、下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过 户业务申请的是（ ）。 A.继承 B.捐赠 C.离婚 D.私募资产管理 【答案】 A 4、禁止内幕交易的主要措施是（ ）。 A.加强监管 B.责任到人 C.法律制裁 D.严格把关 【答案】 A 5、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规 定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的 信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警 告，并处以 3 万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.10 B.20 C.30 D.60 【答案】 B 6、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄 报住所地证监会派出机构（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 7、（2017 年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法 中，错误的是（ ）。 A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和 交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分 开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关 部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具 有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 【答案】 B 8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案 的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 9、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发 行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书 和发行公告。 A.1 月 1 日 B.4 月 1 日 C.4 月 30 日 D.5 月 1 日 【答案】 C 10、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监 督管理条例》的相关规定，应（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 11、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。 A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件 的专职人员 B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资 咨询从业条件的专职人员 C.高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业条件规定的人员 D.有 100 万元人民币以上的