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现场尽职调查操作流程规范 为规范我部门现场尽职调查工作，更快速，有效地办理融资 业务,特拟定如下操作流程供大家参考: 一：电话约访 （A）尽调人员在联系上融资客户后，与其对接人进行电话约 访，约访过程需记录融资人企业名称，公司地址，需和公 司说明自己身份后，告知对方约定时间和上门拜访时对方 需要参与的人员,其中公司实际控制人和财务主管人员必 须在场。和公司联系人确定好约访时间和地点后,将融资项 目资料清单以邮件或者口头告知的方式让企业按照资料清 单要求准备上报的项目资料。 二：上门拜访 在约定时间到达融资人企业后，向企业出示自己的名片并说明拜 访来意，并向企业相关参调人员简单的介绍自己。告知企业在尽 调过程中因项目审批需求有必要对相关的经营生产产地，设备， 以及相关的营业证照，经营的相关单据拍摄取证。在征得企业同 意后，在尽调过程中对重要的授信资料进行拍摄。在接下来的访 谈过程中需要重点核查的几个问题如下 （一）融资人基础信息调 : 在首先让企业提供之前电话约访时告知准备好的上报材料。在收 到企业提交的材料后初步的对材料进行审阅。弄清楚材料是否按 照融资人项目资料清单里的内容提交完备。若有不齐请对应资料 清单进行批注。在访