合规管理系列谈四合规部门的职能与任务.docx

合 规 管 理 系 列 谈 四 合 规 部 门 的 职 能 与 任 务 Pleasure Group Office【T985AB-B866SYT-B182C-BS682T-STT18】 合规管理系列谈之四 合规部门的职能与任务 在确立内部的合规职责时，巴塞尔银行监管委员会首先给出 的是董事会和高级管理层在合规方面的职责，之后才陈述了合规 部门的职责应该是协助高级管理层有效管理金融机构面临的合规 风险。因此，我们必须清楚地认识到金融机构的董事会和高级管 理层需要对合规经营负最终责任；金融机构的各业务部门需要对 合规风险的生成和管理负直接责任，并且有义务向合规部门及时 报告可能存在的合规风险；每