2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.docxVIP

2023年6月证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案 单选题（共50题） 1、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 2、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②④ 【答案】 C 3、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。 A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任 【答案】 C 4、证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。 A.罚款 B.没收违法所得 C.警告 D.撤销业务许可 【答案】 D 5、下列选项中，说法正确的有( )。 A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ 【答案】 B 6、余额包销最长不得超过（）。 A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年 【答案】 B 7、集合资产管理业务的特点是（ ）。 A.②③ B.③④ C.①②③ D.①④ 【答案】 B 8、在证券自营业务中，不得（ ）。 A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.③④ 【答