2023年整理投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附答案).docxVIP

2023年整理投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附答案) 单选题（共50题） 1、某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（　　） A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 B.战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股 【答案】 B 2、下列关于资产负债表日后事项的表述正确的有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 3、2018年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请公开发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（　　） 。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的有（ ） 。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 C 5、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买