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2023年6月证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案 单选题（共50题） 1、目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。 A.包销 B.承购包销 C.代销 D.公开招标 【答案】 B 2、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。 A.①③ B.②③ C.①④ D.②④ 【答案】 C 3、下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 4、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 5、金融远期合约主要包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 6、根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（　　）。 A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.董事会 【答案】 A 7、债券代表债券投资者的权利，这种权利是 A.直接支配财产权利 B.债权 C.资产所有权 D.直接处置财产权利 【答案】 B 8、债券利息的支付方式有（　　）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 C 9、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（　　）股的普通股的表决权。 A.1/2 B.0 C.2/3 D.1 【答案】 D 10、下列属于主动退市的情形是() A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请 B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充 C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意 D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销 【答案】 D 11、以下说法错误的是（　　）。 A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股 B.配股时原股东不可以放弃配股权 C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份 D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为 【答案】 B 12、实施风险控制策略的成本主要在于（ ）的支出。 A.风险分析 B.经济资本配置 C.控制费用 D.风险回报 【答案】 C 13、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（ ）。 A.股票 B.可转换债券 C.信用等级在AA+以下的债券 D.期限在1年以内的债券回购 【答案】 D 14、关于国家股，下列说法正确的是（ ）。 A.国家股可以转让，但是转让应符合国家的有关规定 B.国家股不是国有股权的一个组成部分 C.国有股股利收入并没有纳入国有资产经营预算 D.国有资产折价入股无须按规定进行评估确认 【答案】 A 15、证券公司的主要业务包括（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A 16、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（ ）。 A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告 B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况 D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况 【答案】 D 17、债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 B 18、风险限额管理包括（　　）等环节。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 C 19、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 20、（2018年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（　　）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 21、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（　　） A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 22、对理事会人员构成的表述不正确的是( )。 A.会员理事会由7到13人组成 B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2 C.每届任期3年