2023年整理投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附答案.docxVIP

2023年整理投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附精品答案 单选题（共50题） 1、下列哪些债券发行必须进行信用评级 （ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2、某上市公司2017年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 3、北京证券交易所在受理创新层挂牌公司发行上市申请文件当日，应当在其网站预先披露的文件有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 A 4、A公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规定的是（　　）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ E.Ⅳ、Ⅴ 【答案】 C 5、关于上交所科创板股票发行程序，下列说法正确的有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅴ 【答案】 B 6、甲公司授予员工股票期权，确定股票期权公允价值时，需要考虑的因素有（）。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 B 7、某上市公司采用累积投票选举2名