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2021 基金证券投资基金基础知识考题 精选及答案 14 考号 姓名 分数 一、 单选题(每题 1 分,共 100 分) 1、没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。 A. 日历异常 B.事件异常 C.公司异常 D.会计异常 答案：C；解析这种市场异常现象是公司异常现象 2、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时能准确、及时地记录；按照“内部控制优先”的原 则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则 答案：C；解析及时性原则的定义 3、不动产投资的工具主要包括（）。 Ⅰ.房地产有限合伙 Ⅱ.房地产权益基金 Ⅲ.房地产投资信托 Ⅳ.房地产保险投资 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案为 B 【解析】本题考查不动产投资工具。不动产投资工具包括房地产有限合伙、房地产权益基金和房 地产投资信托等。 4、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素 是（）。 A.股票的种类 B.供求关系 C.气象环境 D.劳动力价格 答案：B 解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决 定，但同时受到许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素。 5、银行间债券市场的组织体系主要包括（）。 Ⅰ.发行主体 Ⅱ.投资主体 Ⅲ.市场主管部门 Ⅳ.中介服务机构 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案为 D 【解析】本题考查银行间债券市场的组织体系。银行间债券市场的组织体系主要包括:市场主管 部门、发行主体、投资主体、中介服务机构。 6、根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对投资额度的规定，合格投资者的超过 基础额度的投资额度申请，须经 （ ）批准 。 A、证监会 B、中国人民银行 C、财政部 D、国家外汇管理局 答案为 D 【解析】本题考查 QFII 的定义及其设立标准。合格投资者超过基础额度的投资额度申请,须经国 家外汇管理局批准。 7、通常可以用贝塔系数（β）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小，如果股票指数 上涨或下跌 1%，某基金的净值增长率上涨或下跌 1%，贝塔系数为（）。 A．0 B．0.5 C．1 D．2 答案为 C 8、目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。 A.月 B.季 C. 日 D.周 答案：A 解析：目前，我囯的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一 定比例逐日计提，按月支付。 9、可转换债券的转换价值随股价的升高而（）。 A、不变 B、不一定 C、上升 D、下降 答案为 C 【解析】本题考查可转换债券。转换权利价值，即转换价值，是指立即转换成股票的债券价值。 转换价值的大小，须视普通股的价格高低而定。股价上升，转换价值也上升；相反，若普通股的 价格远低于转换价格，则转换价值就很低。 10、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。 A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减 B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低 C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减 D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率 答案：B 11、以下关于开放式基金利润分配错误的是（）。 A.开放式基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 B.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损 C.开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资两种 D.基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当将红利再投资 答案：D；解析基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。 12、从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的（ ）部分就称为马科维茨有效前沿。 A、上半 B、下半 C、左半 D、右半 答案为 A 【解析】本题考查最小方差前沿与有效前沿。从全局最小方差组合开始,最小方差前沿的上半部 分就称为马科维茨有效前沿。 13、证券 A 与证券 B 的收益率分布关系如下图所示，在以下说法中，XXX 的是