基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2539篇 .pdfVIP

2019 年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》 职业资格考前练习 一、单选题 1.下列不属于协议转让的成交方式是( )。 A 、定价委托成交 B、点击成交 C、互报成交确认申报 D、收盘自动匹配成交 点击展开答案与解析 【知识点】：第 7 章第 4 节协议转让退出的主要方式和流程 【答案】：A 【解析】： 协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报、收盘自动匹配成交。 2.下列选项中，属于股权基金投资者的有( )。 Ⅰ金融机构 Ⅱ社会保障基金 Ⅲ工商企业 Ⅳ企业年金 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第2 章第 1 节股权投资基金的参与主体结构 【答案】：D 【解析】： 股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、 社会公益基金、政府引导基金、母基金等。 3.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由 ( )和其他基金服务机构组成。 A 、基金托管人 B、基金管理人 、基金监管机构 C ． D、金融机构 点击展开答案与解析 【知识点】：第2 章第 3 节我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构 【答案】：B 【解析】： 股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。 4.为了降低投资后 的( )，投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会， 以提出议案或参与表决 的方式，对被投资企业的经营管理实施监控 。 A 、流动性风险 B、经营风险 C、委托代理风险 D、财务风险 点击展开答案与解析 【知识点】：第 6 章第 2 节项目跟踪与监控的主要方式 【答案】：C 【解析】： 为了降低投资后的委托代理风险，投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事 会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。 5.不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别，因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑 这两方面因素。下列说法正确的是 ( )。 Ⅰ．进行基金业绩比较时，应该考虑投资领域的不同而采取不同的对标基准 Ⅱ．股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应尽量避免 接近，二是业绩评价的时间应尽量统一 Ⅲ．投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创 业投资基金 Ⅳ．创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 8 章第 8 节基金业绩评价的意义和需考虑的因素 C ：【答案】． 【解析】： Ⅱ项错误，对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应 尽量接近，二是业绩评价的时间应尽量统一。 知识点：投资领域因素、时间因素； 6.按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在 ( )办理基金备案。 A 、基金公司 B、基金份额登记机构 C、中国证监会 D、中国证券投资基金业协会 点击展开答案与解析 【知识点】：第4 章第 1 节股权投资基金募集与设立 【答案】：D 【解析】： 按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。 7.股权投资基金的基金产品设计，通常由( )承担。 A 、基金销售机构 B、中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构 C、基金投资者选定的其他服务机构 D、基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构 点击展开答案与解析 【知识点】：第2 章第 1 节股权投资基金当事人的职责 【答案】：D 【解析】： 基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金 管理人选定的其他服务机构承担。 8.信托 (契约)型基金治理结构的基本特点是( )高度控制基金决策权。 A 、基金管理人 B、原始股东 C、基金托管人 D、董事会 点击展开答案与解析 【知识点】：第4 章第 4 节基金组织形式选择的影响因素 【答