证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟及答案(1).docVIP

证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟及答案(1) 共49道题 1、短期国债指偿还期限为（　）的国债。（单选题） A. 半年或半年以内 B. 1年或1年以内 C. 2年或2年以内 D. 3年或3年以内 试题答案：B 2、（　　）是指社会专业资信评估公司对某个债项或者债务人进行的信用评级活动。（单选题） A. 外部评级 B. 内部评级 C. 机构评级 D. 专业评级 试题答案：A 3、集合竞价确定成交价的原则有()。①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格④可实现成交价格的最低价格（单选题） A. ①②③ B. ①②④ C. ②③④ D. ①③④ 试题答案：暂无答案 4、截止到年月日，我国发行A股H股和B股的上市公司共有（）家。（单选题） A. 2475 B. 2470 C. 2480 D. 2460 试题答案：A 5、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。（单选题） A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 试题答案：B 6、公司进行并购重组对其经营状况的影响是()。（单选题） A. 并购重组能够改善公司的经营状况 B. 并购重组会使公司的经营状况恶化 C. 并购重组对公司经营状况没有影响 D. 并购重组不一定会改善公司的经营状况 试题答案：暂无答案 7、股份有限公司监事会至少每（）个月召开一次。（单选题） A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 试题答案：B 8、我国上市公司主要集中在（）行业。（单选题） A. 金融业 B. 服务业 C. 互联网业 D. 制造业 试题答案：D 9、（ ）也被称为“看涨期权”。 （单选题） A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 认购期权 D. 认沽期权 试题答案：C 10、由H股、N股、S股等构成的是（）。（单选题） A. 境外上市外资股 B. 境内上市外资股 C. 社会公众股 D. 红筹股 试题答案：A 11、一般量平价跌的走势，通常不会发生在（）行情结构中。（单选题） A. 多头盘整反弹 B. 空头盘整反弹 C. 多头回调整理 D. 谷底区 试题答案：A 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______（　）（单选题） A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 看张期权 D. 看跌期权 试题答案：B 13、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。（单选题） A. 设立登记 B. 变更登记 C. 停业登记 D. 注销登记 试题答案：B 14、对威廉·夏普资本资产定价模型（CAPM）的检验性提出质疑的是（）。（单选题） A. 法玛 B. 马柯威茨 C. 詹森 D. 罗斯 试题答案：D 15、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（　　）的审核。Ⅰ．评级小组负责人初审Ⅱ．部门负责人再审Ⅲ．评级总监三审Ⅳ．评级组内终审（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：A 16、在下列各项国内外金融理论界对风险的定义中，哪种是现代风险计量和管理的基础？（　　）（单选题） A. 风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性 B. 风险是结果的不确定性，是一种变化 C. 风险是损失发生的可能性 D. 风险是可能发生的损失 试题答案：A 17、标准普尔500指数采用的计算方法是（　　）。（单选题） A. 除数修正的简单平均法 B. 加权平均法 C. 简单算术平均法 D. 几何平均法 试题答案：B 18、互联网金融具有（）等特点。（多选题） A. 参与主体广泛 B. 经营模式多元 C. 业务模式众多 D. 是发展变化中的概念 试题答案：A,B,C,D 19、下列选项中，属于ETF和LOF共同特点的有（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．可以申购、赎回Ⅱ．可以场内交易Ⅲ．报价频率相同Ⅳ．申购、赎回的场所相同（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：B 20、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（）。Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换（单选题） A. Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ 试题答案：C 21、溢价的大小与风险的高低成( )关系。 （单选题） A. 确定比率 B. 正相关 C. 随机 D. 负相关 试题答案：B 22、一般而言，当参数为9的相对强弱指标RSI=95。应该（）。（单选题） A. 持币观望 B. 持股观望 C. 买进 D. 卖出 试题答案：D 23、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是(