内审员培训(全).ppt

内部管理体系审核员培 训 讲 义;第一部分 审核概念;审 核;审 核 准 则;审 核 范 围;审 核 计 划;审 核 发 现;审 核 证 据;审 核 结 论;审 核 类 型;第 一 方 审 核;第 二 方 审 核;第 三 方 审 核;第二部分 审核目的;第 一 方 审 核 目 的;第 二 方 审 核 目 的;第 三 方 审 核 目 的;第三部分 内部审核策划;制 定 年 度 内 审 计 划;成 立 内 审 小 组;准备 审 核 工 作 文 件;编 制 检 查 表;通 知 审 核;第四部分 内部审核准备;确 定 审 核 准 则;确 定 审 核 范 围;确 定 审 核 目 的;指 定 审 核 组 长;选 择 审 核 员;第五部分 内部审核实施;编 制 内 审 实 施 计 划;例：;;六、审 核 日 程 安 排;审 核 组 工 作 分 配;准 备 工 作 文 件;编 制 检 查 表;检 查 表 的 作 用;检 查 表 的 设 计;召 开 首 次 会 议;首 次 会 议 议 程;审 核 方 法;信 息 的 收 集 和 验 证;从收集信息到审核结论的过程图;信 息 收 集 的 途 径;形 成 审 核 发 现;汇 总 分 析 审 核 结 果;召 开 末 次 会 议;末 次 会 议 议 程;审核报告的编制、批准和分发; 某可XXX有限公司已按标准要求建立了管理体系，运行基本正常。全体员工能结合本职工作贯彻管理体系的要求，自我改进机制基本形成，公司目标已按要求完成、没有发现违规行为。 同意进行第三方审核，但存在的不符合项必须采取有效的纠正和纠正措施 。;第六部分 内部审核过程控制;审 核 控 制 计 划;审 核 进 度 控 制;审 核 气 氛 控 制;审核客观性控制;审 核 结 果 控 制;不 合 格 项 控 制;与受审核方共同确认事实;第七部分 审核员正确工作方法;少 讲 多 看 多 问 多 听;选择正确的对象提问;正 确 地 提 出 问 题;封闭式问题和开启式问题;联 想 和 追 溯;创 造 良 好 的 审 核 气 氛;第八部分 不合格和不合格项报告;不 合 格 定 义;不 合 格 项 的 形 成;不 合 格 项 严 重 性 质 分 类;观 察 项;一 般 不 符 合 项;严 重 不 合 格 项;不合格项报告的内容;不 合 格 事 实 描 述;例一： ; XX车间XX工序XXXX年X月X日值班记录上涂抹有“冬季到台北来看雨”等。; 审核员在产品库房货物发放处，发现操作人员正??发货，但未见任何标识，而隔离待处理区与此处乡邻。; 产品库房散货发放处未见状态标识 或区域标识（该区相邻隔离待处理区） 不符合： 文件号：ST-R-181.1 不符合性质：一般不符合; XXX公司包装物料进厂检查手册（2007/3/15版）规定塑料旋盖密封环项目每次抽315个。审核员在检查2008/9塑料旋盖进厂“检查记录表”发现，其中密封环项目抽检50个。; 查2008/9塑料旋盖进厂检查记录表， 其中密封环项目抽检50个。公司装物料进厂检查手（2007/3/15版）规定塑 料旋盖密封环项目每次抽315个。 不符合： 文件号：PA-R-174.1 不符合性质：一般不符合; 某饮料公司的“车辆的维护保养SOP”中规定，车辆应进行出车前检查、行车中检查、收车后检查。但车辆管理人员不能提供相应的检查记录。 （OHS）; 不能提供“车辆的维护保养SOP”的关于出车前检查、行车中检查、收车后检查的记录。 不符合： 文件号：EN-R-321.8 不符合性质：一般不符合 ; 审核员在某饮料公司检验部门发现：测量易拉罐盖翻边外径用的专用止通环规，与公司提供的用于测量PET空瓶尺寸的专用量板（编号为28-969-1716）均未经校准。 ; 测量易拉罐盖翻边外径用的专用止通环规与XXX公司提供的用于测量PET空瓶尺寸的专用量板（28-969-1716）未经校准。 不符合： 文件号：PA-R-174.2 不符合性质：一般不符合; 在某公司人事部门记录上发现有24名保安人员。审核员请该部门负责人出示培训记录，该负责人出示了其中14名保安人员的培训记录。2009年新进10名保安人员的培训记录不能提供。; 未能按培训纲要要求提供2009年新进 保安人员的工作培训记录